2020上半年初級銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點：內(nèi)部控制治理

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良好的治理結構是內(nèi)部控制得以有效實施的前提。銀行應當建立良好的公司治理以及分工合理、職責明確、相互制衡、報告關系清晰的組織結構，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。

(1)董事會負責保證銀行建立并實施充分有效的內(nèi)部控制體系。

(2)監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會、高級管理層及其成員履行內(nèi)部控制職責。

(3)高級管理層負責建立和完善內(nèi)部組織機構，采取相應的風險控制措施，對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。

(4)銀行應當指定專門部門作為內(nèi)控管理職能部門，牽頭內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織落實和檢查評估。

(5)內(nèi)部審計部門履行內(nèi)部控制的監(jiān)督職能。

(6)各業(yè)務部門負責嚴格執(zhí)行相關制度規(guī)定，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的缺陷并組織落實整改。

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