2020初級銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第十一章講義：合規(guī)管理的相關(guān)概念

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【考點(diǎn)6】合規(guī)管理的相關(guān)概念

1、合規(guī)：指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。

2、合規(guī)風(fēng)險：指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

3、合規(guī)管理：合規(guī)風(fēng)險管理的簡稱，是指銀行有效識別和監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險，主動預(yù)防違規(guī)行為發(fā)生的動態(tài)過程。

4、合規(guī)管理的目標(biāo)：通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

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