2020初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第三章講義：證券期貨類金融機(jī)構(gòu)

相關(guān)推薦：2020初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第三章講義匯總

【考點(diǎn)7】證券期貨類金融機(jī)構(gòu)

證券期貨類金融機(jī)構(gòu)是指從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，是我國(guó)資本市場(chǎng)的重要組成部分，包括：證券公司、證券交易所和證券登記公司、基金管理公司、期貨公司

(一)證券公司

(1)具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

(2)具有證券交易所會(huì)員資格，可以承銷發(fā)行、自營(yíng)買賣和自營(yíng)兼代理買賣證券的證券類金融機(jī)構(gòu)。

(二)證券交易所和證券登記公司

1、證券交易所

是指依法設(shè)立的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

我國(guó)兩家證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。

2、證券登記公司

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2001年3月30日組建成立

(三)基金管理公司

是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立、從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

按照面向發(fā)行者的不同：公募基金和私募基金。

主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢、業(yè)務(wù)等。

(四)期貨公司

期貨公司可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2020年初級(jí)銀行從業(yè)資格考試報(bào)考公告何時(shí)發(fā)布?什么時(shí)候才能報(bào)名?快來(lái)訂閱“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能”吧~公告發(fā)布后我們提醒您準(zhǔn)備報(bào)名，您就開(kāi)始好好備考吧!

以上內(nèi)容為2020初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第三章講義：證券期貨類金融機(jī)構(gòu)。查看更多復(fù)習(xí)資料您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載更多備考資料哦，小編不斷更新資料中！