2019年上半年銀行從業(yè)資格《銀行管理》科目每日一練(5月21日)

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試題部分——多選題

1、按照《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》要求，商業(yè)銀行的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項作出規(guī)定，至少應包括(　)。

A、合規(guī)管理部門的功能和職責

B、合規(guī)管理部門的權限

C、合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

D、設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則

E、保證合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施

2、商業(yè)銀行的合規(guī)風險管理流程一般包括(　)。

A、合規(guī)風險的識別

B、合規(guī)風險的評估

C、合規(guī)風險的測試

D、合規(guī)風險的監(jiān)控

E、合規(guī)風險報告

3、合規(guī)文化的實現(xiàn)主要有(　)。

A、樹立“合規(guī)從高層做起”的理念

B、樹立“主動合規(guī)”理念

C、樹立“合規(guī)人人有責”的理念

D、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念

E、樹立“有效互動” 的理念

4、非現(xiàn)場審計的主要優(yōu)勢有(　)。

A、全面性

B、時效性

C、低成本

D、高效率

E、經濟性

5、在內部審計的組織架構中，內部審計部門職責主要包括(　)。

A、制定內部審計程序，

B、評價風險狀況和管理情況

C、落實年度審計工作計劃

D、對審計項目質量負責

E、做好檔案管理

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