銀行業(yè)初級(jí)資格《銀行管理》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理

　　【摘要】根據(jù)有關(guān)通知可知，銀行業(yè)專業(yè)人員初級(jí)職業(yè)資格考試《銀行業(yè)專業(yè)實(shí)務(wù)》科目增設(shè)“銀行管理”專業(yè)類別，本文為小編整理的“銀行業(yè)初級(jí)資格《銀行管理》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理”，希望對(duì)眾多考生朋友有一定的幫助。更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校銀行從業(yè)資格頻道。

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　　合規(guī)管理

　　A 合規(guī)管理的相關(guān)概念：

　　合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理銀行業(yè)初級(jí)資格《銀行管理》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理)

　　合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位。

　　B 合規(guī)管理的目標(biāo)：

　　合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。

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　　商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　合規(guī)管理體系的基本要素：

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　　C 合規(guī)管理體系的基本要素

　　商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下基本要素：(環(huán)球網(wǎng)校小編整理銀行業(yè)初級(jí)資格《銀行管理》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理)

　　(1)合規(guī)政策;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理銀行業(yè)初級(jí)資格《銀行管理》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理)

　　(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;

　　(3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃;

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　　(4)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程;

　　(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

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