2021年4月24日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

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2021年4月24日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

注意：本次真題來源于網(wǎng)友反饋，證券從業(yè)資格考試一般有4-6套卷，大家考的不會完全一樣，小編提供的真題僅供大家參考。

小編為大家搜集網(wǎng)友回憶的真題及答案。同學(xué)們可以點擊下載，下載原題答案。以下內(nèi)容僅供參考：

1、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1名，由()任免。

A.國務(wù)院

B.交易所會員大會

C.交易所理事會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：實行會員制的證券交易所設(shè)理事會、監(jiān)事會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

2.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期最長不超過()個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。

3.下列行為可能涉續(xù)構(gòu)成未公開信息交易里的是()。

A.某注冊會計師利用上市公司財務(wù)值息買賣股票

B.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

答案：B

解析：

4.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是()。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B.從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告

C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或其他不正當(dāng)競爭手段攬業(yè)務(wù)

D.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

答案：B

解析：《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定：1.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。3.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等4.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。5.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。6.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生)中突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告；當(dāng)無法去調(diào)免時，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待。7.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者證券業(yè)協(xié)會報告。8.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

5.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意問書前()個交易日的公司股票均價。

A.15

B.20

C.30

D.10

答案：B

6、下列行為可能涉續(xù)構(gòu)成未公開信息交易里的是()。

A.某注冊會計師利用上市公司財務(wù)值息買賣股票

B.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

答案：B

7、下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是()。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B.從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告

C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或其他不正當(dāng)競爭手段攬業(yè)務(wù)

D.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者至事會報告

答案：B

8.關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理，下列說法正確的是()。

A.證券公司可以與他人合資，合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行分敞管理

C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

答案：D

9.對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由(以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。

A.證券金融公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

答案：A

10.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.分享基金投資收益

答案：C

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