2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測試二[多選]

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　　二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.證券登記結算公司履行的職能包括(　　)。

　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B.依法提供與證券登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務

　　C.證券持有人名冊登記及權益登記

　　D.證券和資金的清算交收及相關管理

　　2.1964年、1965年和1966年，(　　)幾乎同時獨立地提出了著名的資本資產定價模型。這一模型成為金融學和投資學的重要內容之一，是當今人們確定股權資本成本的重要依據(jù)。

　　A.威廉?夏普

　　B.約翰?林特耐

　　C.?？怂?/P>

　　D.簡?摩辛

　　3.下列關于有效市場假說的說法，正確的有(　　)。

　　A.有效市場假說理論是美國芝加哥大學著名教授尤金?法瑪提出的

　　B.假設參與市場的投資者有足夠的理性，能夠迅速對所有市場信息作出合理反應

　　C.在一個充滿信息交流和信息競爭的社會里，一個特定的信息能夠在股票市場上迅即被投資者知曉

　　D.投資者根據(jù)特定信息所進行的交易不存在非正常報酬，而只能賺取風險調整的平均市場報酬率

　　4.法瑪(1970)根據(jù)市場對信息反應的強弱將有效市場分為(　　)。

　　A.弱式有效市場

　　B.強式有效市場

　　C.半弱式有效市場

　　D.半強式有效市場

　　5.作為虛擬資本載體的有價證券，它們的價格運動形式具體表現(xiàn)為(　　)。

　　A.其市場價值由證券的預期收益和市場利率決定，不隨職能資本價值的變動而變動

　　B.其市場價值與預期收益的多少成正比，與市場利率的高低成反比

　　C.其價格波動，既決定于有價證券的供求，也決定于貨幣的供求

　　D.其風險大小，既決定于投資者的投資能力，也決定于市場的總體情況

　　6.影響期權價格最主要的因素有(　　)。

　　A.協(xié)定價格

　　B.市場價格

　　C.標的資產的收益

　　D.權利期間

　　7.若某有價證券的內在價值為25元，市場價格為28元，表明(　　)。

　　A.該有價證券的價格被高估

　　B.該有價證券的價格被低估

　　C.此時，應及時賣出該有價證券

　　D.此時，應及時買入該有價證券

　　8.某公司發(fā)行可轉換債券，票面利率為10%，2011年12月31日到期，其轉換平價為20元，其股票基準價格為15元，該債券的市場價格為1000元。下列有關計算正確的有(　　)。

　　A.轉換比例=1 000/20=50(股)

　　B.轉換升水=1 000-750=250(元)

　　C.轉換升水比率=15/20=75%

　　D.轉換比例=1 000/15=67(股)

　　9.下列關于證券投資宏觀經濟分析方法中總量分析法和結構分析法的說法，正確的有(　　)。

　　A.對國民生產總值的分析屬于總量分析法

　　B.總量分析主要是一種靜態(tài)分析

　　C.國民生產總值中三大產業(yè)的結構分析屬于結構分析法

　　D.對不同時期內經濟結構變動進行分析屬于動態(tài)分析

　　10.資本市場開放包括(　　)。

　　A.服務性開放

　　B.投資性開放

　　C.投機性開放

　　D.機構投資者開放

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　　11.以下關于貨幣政策的運作的說法，正確的有(　　)。

　　A.如果市場物價上漲，需求過度，經濟過度繁榮，被認為是社會總需求大于總供給，中央銀行就會采取緊縮貨幣的政策以減少需求

　　B.如果市場產品銷售不暢，經濟運轉困難，資金短缺，設備閑置，被認為是社會總需求小于總供給，中央銀行則會采取擴大貨幣供應的辦法增加總需求.

　　C.在經濟衰退時，總需求不足，采取緊的貨幣政策

　　D.在經濟擴張時，總需求過大，采取松的貨幣政策

　　12.國內生產總值有三種表現(xiàn)形態(tài)，即(　　)。

　　A.價值形態(tài)

　　B.實物形態(tài)

　　C.收入形態(tài)

　　D.產品形態(tài)

　　13.主權債務危機產生的負面影響包括(　　)。

　　A.導致新的貿易保護

　　B.危機國財政緊縮、稅收增加

　　C.危機國貨幣貶值

　　D.危機國國債收益率上升

　　14.完全壟斷型市場可以分為(　　)。

　　A.政府完全壟斷

　　B.私人完全壟斷

　　C.自然完全壟斷

　　D.技術完全壟斷

　　15.下列屬于壟斷競爭市場特點的有(　　)。

　　A.生產者眾多，各種生產資料可以流動

　　B.生產者的產品同種但不同質

　　C.生產者對產品的價格有一定的控制能力

　　D.生產者可以自由進入或退出這個市場

　　16.判斷一個行業(yè)的成長能力，可以考察的方面有(　　)。

　　A.需求彈性

　　B.生產技術

　　C.市場容量與潛力

　　D.產業(yè)組織變化活動

　　17.自相關系數(shù)rn對時間數(shù)列性質和特征的判斷準則包括(　　)。

　　A.如果一個數(shù)列的自相關系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個便有一個高峰，表明該時間數(shù)列是季節(jié)性時間數(shù)列

　　B.如果r1最大，r2、r3等多個自相關系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時間數(shù)列存在著某種趨勢

　　C.如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開始趨近于零，表明該時間數(shù)列是平穩(wěn)性時間數(shù)列

　　D.如果所有的自相關系數(shù)都近似地等于零，表明該時間數(shù)列屬于隨機性時間數(shù)列

　　18.以下關于積矩相關系數(shù)(用r表示)的說法正確的有(　　)。

　　B.當|r|=0時，表示兩指標變量完全線性相關

　　C.0<|r|≤0.3為微弱相關

　　D.0.8<|r|<1為低度相關

　　19.關于資產重組評估方法中收益現(xiàn)值法的描述正確的有(　　)。

　　A.本金化率和折現(xiàn)率在本質上是沒有區(qū)別的，只是適用于不同的場合

　　B.收益期限顯示資產收益的期間，通常指收益年期

　　C.收益額必須是由評估資產直接形成的收益分離出來的

　　D.收益現(xiàn)值法在運用中，收益額的確定是關鍵

　　20.上市公司的經濟區(qū)位分析包括(　　)。

　　A.區(qū)位內的自然和基礎條件

　　B.區(qū)位內的消費水平

　　C.區(qū)位內政府的產業(yè)政策

　　D.區(qū)位內的消費習慣

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　　21.收益現(xiàn)值法中的主要指標有(　　)。

　　A.收益額

　　B.折現(xiàn)率

　　C.收益期限

　　D.損耗率

　　22.資本市場的投資性開放包括(　　)。

　　A.融資的開放

　　B.投資的開放

　　C.商品的開放

　　D.服務的開放

　　23.證券分析師在上市公司分析過程中需要關注(　　)。

　　A.上市公司本身

　　B.與上市公司之間不存在關聯(lián)關系或收購行為的其他上市公司

　　C.與上市公司之間存在關聯(lián)關系的非上市公司

　　D.與上市公司之間存在收購行為的非上市公司

　　24.下列關于EVA的說法，正確的有(　　)。

　　A.EVA也稱為經濟利潤

　　B.影響EVA值的變量包括NOPAT、資本和資本成本率

　　C.在其他條件不變的情況下，增加稅后營業(yè)凈利潤會提高EVA值

　　D.EVA是指經過調整后的稅前營業(yè)凈利潤減去資本費用的余額

　　25.目前施行的《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》所依照的稅制改革原則包括(　　)。

　　A.簡稅制

　　B.寬稅基

　　C.高稅率

　　D.嚴征管

　　26.下列選項，與波浪理論內容相符合的有(　　)。

　　A.波浪理論以周期為基礎

　　B.每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

　　C.把大的運動周期分成時間長短不同的各種周期，并且在一個大周期之中可能存在一些

　　小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期

　　D.波浪理論不僅找到了股價移動的規(guī)律，而且還找到了股價移動發(fā)生的時間和位置

　　27.關于KDJ的描述，正確的有(　　)。

　　A.K線從下向上與D線交叉出現(xiàn)黃金交叉時，應立刻買入

　　B.K線是在D線已經抬頭向上時才同D線相交，比D線還在下降時與之相交要可靠得多

　　C.當K、D處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這叫“頂背離”，是賣出的信號

　　D.K、D、J三者的取值范圍都在0～100

　　28.下列關于資本市場線的說法，正確的有(　　)。

　　A.資本市場線反映有效組合的期望收益率和風險之間的均衡關系

　　B.資本市場線說明有效組合的期望收益率由無風險利率和風險溢價兩部分構成

　　C.資本市場線給出任意證券或組合的收益風險均衡關系

　　D.資本市場線與證券市場線的差別就在于后者不反映有效組合的收益風險均衡關系

　　29.三角形形態(tài)是一種重要的整理形態(tài)，根據(jù)圖形可分為(　　)。

　　A.對稱三角形

　　B.等邊三角形

　　C.直角三角形

　　D.上升三角形

　　30.證券組合管理的特點主要表現(xiàn)在(　　)兩個方面。

　　A.良好市場性

　　B.投資的分散性

　　C.風險與收益的匹配性

　　D.基本收益的穩(wěn)定性

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　　31.在構建證券投資組合時，投資者需要注意的問題包括(　　)。

　　A.證券的數(shù)量

　　B.個別證券的選擇

　　C.投資時機的選擇

　　D.證券的發(fā)行者

　　32.債券掉換方法包括(　　)。

　　A.替代掉換

　　B.市場內部價差掉換

　　C.利率預期掉換

　　D.純收益率調換

　　33.收益現(xiàn)值法評估資產的程序包括(　　)。

　　A.收集驗證有關經營、財務狀況的信息資料

　　B.計算和對比分析有關指標及其變化趨勢

　　C.預測資產未來預期收益，確定折現(xiàn)率或本金化率

　　D.將預期收益折現(xiàn)或本金化處理，確定被評估資產價值

　　34.廣義的金融工程是指一切利用工程化手段來解決金融問題的技術開發(fā)，包括(　　)。

　　A.金融產品設計

　　B.金融產品定價

　　C.交易策略設計

　　D.金融風險管理

　　35.公司盈利預測的假設有(　　)。

　　A.銷售收入預測

　　B.管理和銷售費用預測

　　C.生產成本預測

　　D.財務費用預測

　　36.套利的市場風險包括(　　)。

　　A.價差的逆向運行

　　B.利率的變動

　　C.匯率的變動

　　D.交易所的交易制度的重大變化

　　37.期現(xiàn)的套利實施一般分為以下(　　)幾個步驟。

　　A.估算股指期貨合約的無套利區(qū)間上下邊界

　　B.判斷是否存在套利機會

　　C.確定交易規(guī)模

　　D.同時進行股指期貨合約和股票交易

　　38.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》

　　D.《證券公司內部控制指引》

　　39.國際注冊投資分析師協(xié)會由(　　)經過3年多的策劃成立。

　　A.歐洲金融分析師協(xié)會

　　B.巴西投資分析師協(xié)會

　　C.亞洲證券分析師聯(lián)合會

　　D.美洲金融分析師協(xié)會

　　40.產業(yè)組織包括的內容有(　　)。

　　A.市場結構

　　B.市場行為

　　C.市場績效

　　D.市場規(guī)律

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　　41.投資者進行證券投資的目的是可以獲取(　　)。

　　A.紅利

　　B.投入的本金

　　C.資本利得

　　D.利息

　　42.(　　)假設市場參與者會按照他們的利率預期從債券市場的一個償還期部分自由地轉移到另一個償還期部分，而不受任何阻礙。

　　A.市場預期理論

　　B.流動性偏好理論

　　C.市場分割理論

　　D.償還期限理論

　　43.我國財政補貼主要包括(　　)。

　　A.企業(yè)虧損補貼

　　B.職工生活補貼

　　C.財政貼息

　　D.價格補貼

　　44.在我國，屬于合法勞動收入的有(　　)。

　　A.國家事業(yè)單位的工作者所獲得的獎金

　　B.私營企業(yè)和外資企業(yè)的職工所獲得的工資

　　C.個體勞動者的勞動收入

　　D.資本入股收入

　　45.一般而言，影響行業(yè)市場結構變化的因素包括(　　)。

　　A.企業(yè)的質量

　　B.企業(yè)的數(shù)量

　　C.進入限制程度

　　D.產品差別

　　46.公司經濟區(qū)位分析的主要內容包括(　　)。

　　A.公司所處區(qū)位內的經濟特色

　　B.公司所處區(qū)位內的自然條件

　　C.公司所處區(qū)位內的基礎條件

　　D.公司所處區(qū)位內政府的產業(yè)政策

　　47.可用于財務分析的方法有(　　)。

　　A.趨勢分析

　　B.差額分析

　　C.定基替代

　　D.指標分解

　　48.按照交易的性質劃分，關聯(lián)交易一般可分為(　　)。

　　A.經營往來中的關聯(lián)交易

　　B.進出口貿易中的關聯(lián)交易

　　C.增資或減資型關聯(lián)交易

　　D.資產重組中的關聯(lián)交易

　　49.下列有關心理線指標的描述正確的是(　　)。

　　A.以50為中心位置

　　B.在50以上是空方市場

　　C.在50以下是多方市場

　　D.心理線指標的取值過高或過低，都是行動的信號

　　50.下列屬于金融工程技術在兼并與收購方面的應用是(　　)。

　　A.垃圾債券

　　B.貨幣互換

　　C.橋式融資

　　D.回購交易

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