2012年6月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題(多選)
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61 ( 多選題 )
除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。
A.區(qū)域分布
B.覆蓋公司類型
C.上市交易制度
D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是證券市場的結(jié)構(gòu)。
證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系。證券市場的結(jié)構(gòu)可以有很多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有：
(1)層次結(jié)構(gòu)。這通常指按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序劃分，證券市場的結(jié)構(gòu)可以分為發(fā)行市場(又稱一級市場)和交易市場(又稱二級市場)。
除一級市場、二級市場的區(qū)分外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。
(2)品種結(jié)構(gòu)。這是根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。
(3)交易場所結(jié)構(gòu)。按交易活動是否有固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。
所以，本題答案為ABC。
考點：證券市場
62 ( 多選題 )
證券市場按交易結(jié)構(gòu)可分為( )。
A.貨幣市場
B.外匯市場
C.無形市場
D.有形市場
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券市場的結(jié)構(gòu)。
證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系。證券市場的結(jié)構(gòu)可以有很多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有：
(1)層次結(jié)構(gòu)。這通常指按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序劃分，證券市場的結(jié)構(gòu)可以分為發(fā)行市場(又稱一級市場)和交易市場(又稱二級市場)。
除一級市場、二級市場的區(qū)分外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。
(2)品種結(jié)構(gòu)。這是根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。
(3)交易場所結(jié)構(gòu)。按交易活動是否有固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。
所以，本題答案為CD。
考點：證券市場
63 ( 多選題 )
中國證監(jiān)會的主要職責是( )。
A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
B.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C.負責保護投資者的合法權(quán)益
D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券監(jiān)管機構(gòu)。
在我國，證券監(jiān)管機構(gòu)是指中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，按照國務院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責是：
(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。
(2)負責監(jiān)督有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。
(3)負責保護投資者的合法權(quán)益。
(4)對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)督，維護公平而有序的證券市場。
所以，本題答案為ABCD。
考點：證券監(jiān)管機構(gòu)
64 ( 多選題 )
股票的票面應該記載( )。
A.公司名稱
B.股票類型
C.票面金額
D.股票編號
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是股票的定義。
股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
股票作為一種所有權(quán)憑證，具有一定的格式。我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。
所以，本題答案為ABCD。
考點：股票概述
65 ( 多選題 )
關(guān)于股票的票面價值，下列說法正確的是( )。
A.如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行
B.股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格
C.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金
D.隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系
正確答案是 A C ，
解析：本題所要考核的知識點是股票的票面價值。
股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上注明的金額。這種股票被稱為有面額股票。股票的票面價值在初次發(fā)行時有一定的參考意義。如果以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本總和，也等于面值總和。發(fā)行價格高于面值，稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分計入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股票所得的溢價款列為公司資本公積金。
隨著時間的推移，公司的凈資本會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價值之間也沒有必然聯(lián)系。盡管如此，票面價值代表了每一股份占總股份的比例，在確定股東權(quán)益時仍具有一定意義。
所以，本題答案為AC。
考點：股票的價值
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66 ( 多選題 )
股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的特點包括( )。
A.股息率是可變動的
B.股息率的變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)
C.股息率隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整
D.有利于擴大股票發(fā)行量
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是優(yōu)先股票。
利息率可調(diào)整優(yōu)先股是指股票發(fā)行后，股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進行調(diào)整的優(yōu)先股票。
這種股票與一般優(yōu)先股票股息率事先固定的特點不同，它的特性在于股息率是可變動的。但是股息率的變動又與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價格或銀行存款利率的變化作調(diào)整。
股息率可調(diào)整優(yōu)先股的產(chǎn)生，主要是為了適應國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價證券價格和銀行存款利率經(jīng)常波動以及通貨膨脹的情況。
發(fā)行這種股票可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。
所以，本題答案為ABCD。
考點：優(yōu)先股票
67 ( 多選題 )
我國股票按投資主體來分，可以分為( )。
A.國家股
B.法人股
C.社會公眾股
D.外資股
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是我國股票的類型。
我國股票按投資主體的性質(zhì)分類，可以分為：
(1)國家股，是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。
(2)法人股，是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為。
(3)社會公眾股，是指社會公眾以其擁有的資產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。
(4)外資股，是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票。
所以，本題答案為ABCD。
考點：我國的股票類型
68 ( 多選題 )
債券是一種有價證券的原因是( )。
A.債券本身是有一定面值的，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B.持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn)
C.擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
D.債券本身有價值
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是債券的定義。
債券屬于有價證券的原因是：
(1)債券反映和代表一定的價值。債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn);另外，債券持有者可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn)。
(2)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券所代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。
債券雖反映和代表一定的價值，但債券本身沒有價值。
所以，本題答案為ABC。
考點：債券的定義、票面要素和特征
69 ( 多選題 )
關(guān)于非流通國債，下列論述正確的是( )。
A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債
B.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓
C.非流通國債必須記名
D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點是非流通國債。
流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點。但也有一些國債是不能流通的，因此，國債可分為流通國債和非流通國債。
(1)流通國債，是指可以在流通市場上交易的國債，這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于該國債的供給與需求。在不少國家，流通國債占國債發(fā)行量的大部分。
(2)非流通國債，是指不允許在流通市場上交易的國債，這種國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象可以是個人或機構(gòu)。以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。
所以，本題答案為AB。
考點：中央政府債券
70 ( 多選題 )
與一般債券不同，收益公司債券( )。
A.有固定到期日
B.清償時債權(quán)排列順序先于股票
C.利息只在公司有盈利時才支付
D.如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點是收益公司債券。
收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定日期清償時債權(quán)排列順序優(yōu)先于股票。
但另一方面，它又與一般債券不同：
(1)其利息只有在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。
(2)如果余額不足支付，未來利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)。
(3)所有應付利息付清后，公司才可對股東分紅。
所以，本題答案為CD。
考點：公司債券
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71 ( 多選題 )
根據(jù)計息方式劃分，歐洲債券市場包含的品種有( )。
A.固定利率債券
B.浮動利率債券
C.累進利率債券
D.延付息票債券
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是歐洲債券。
歐洲債券，是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分屬不同的國家。
歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱。在計息方式上，既有傳統(tǒng)的固定利率債券，也有種類繁多的浮動利率債券，還有零息債券、延付息票債券、利率遞增債券和在一定條件下將浮動利率轉(zhuǎn)換為固定利率的債券。
所以，本題答案為ABCD。
考點：國際債券的分類
72 ( 多選題 )
封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。
A.投資者的身份不同
B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金份額的交易價格計算標準不同
D.投資策略不同
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券投資基金的分類。
封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
封閉式基金和開放式基金主要有以下區(qū)別：
(1)期限不同，封閉式基金有固定存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限。
(2)發(fā)行規(guī)模限制不同，封閉式基金的基金份額在封閉期限內(nèi)不能贖回，開放式基金可隨時提出申購或贖回申請。
(3)基金份額交易方式不同。
(4)基金份額的交易價格計算標準不同。
(5)基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同。
(6)交易費用不同。
(7)投資策略不同。
所以，本題答案為BCD。
考點：證券投資基金的分類
73 ( 多選題 )
關(guān)于基金管理人，下列說法正確的是( )。
A.基金管理人是負責基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
B.基金管理人由基金管理公司擔任
C.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
D.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是基金管理人。
基金管理人是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)。不僅負責基金的投資管理，而且承擔者產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面職責。
(1)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。
(2)基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其它機構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨立法人地位。
(3)基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務”?；鸸芾砣说哪繕撕瘮?shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。
所以，本題答案為ABC。
考點：證券投資基金管理人
74 ( 多選題 )
基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的( )所形成的價值總和。
A.各類證券的價值
B.銀行存款本息
C.基金應收的申購基金款
D.其他投資
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是基金資產(chǎn)總值。
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其它投資所形成的價值總和。
基金凈資產(chǎn)是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
所以，本題答案為ABCD。
考點：證券投資基金資產(chǎn)估值
75 ( 多選題 )
金融衍生工具按交易場所分類，包括( )。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點是金融衍生工具的分類。
金融衍生工具可以按照產(chǎn)品形態(tài)、自身交易方式、基礎(chǔ)工具的種類以及交易場所的不同而有不同的分類。
(1)根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，可分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。
(2)按照自身交易方式，可分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
(3)按照基礎(chǔ)工具種類，可分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(4)按照交易場所分類，可分為交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具。
所以，本題答案為CD。
考點：金融衍生工具的分類
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76 ( 多選題 )
根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括( )。
A.遠期匯率協(xié)議
B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
C.遠期利率協(xié)議
D.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是金融遠期。
金融遠期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格(遠期價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括四個大類，即股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約、債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約、遠期利率協(xié)議、遠期匯率協(xié)議。
所以，本題答案為ABCD。
考點：金融遠期合約與遠期合約市場
77 ( 多選題 )
金融期貨的基本功能有( )。
A.價格發(fā)現(xiàn)功能
B.套期保值功能
C.投機功能
D.套利功能
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是金融期貨。
金融期貨是期貨交易的一種。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的標準化期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)的期貨交易。
金融期貨具有四項基本功能，包括套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。
所以，本題答案為ABCD。
考點：金融期貨合約與金融期貨市場
78 ( 多選題 )
金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標準化的期貨合約和對沖機制
C.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度
D.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是金融期貨。
金融期貨是期貨交易的一種。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的標準化期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)的期貨交易。
金融期貨交易由一定的交易規(guī)則，這些規(guī)則是期貨交易正常進行的保障，也是期貨市場運行機制的外在表現(xiàn)，主要包括：
(1)集中交易制度，金融期貨在期貨交易所或證券交易所進行集中交易。
(2)標準化的期貨合約和對沖機制，期貨合約是由交易所設(shè)計、經(jīng)主管機構(gòu)批準后向市場公布的標準化合約;期貨合約設(shè)計成標準化合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進行對沖。
(3)保證金制度，為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易所的會員經(jīng)紀公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要提通過經(jīng)紀人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。
(4)結(jié)算所和無負債結(jié)算制度，結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”。
(5)限倉制度，是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
(6)大戶報告制度，是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶持倉量達到一定數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況。
(7)每日價格波動限制及斷路器規(guī)則，為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲跌幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。
所以，本題答案為ABCD。
考點：金融期貨合約與金融期貨市場
79 ( 多選題 )
可轉(zhuǎn)換債券與附權(quán)證債券區(qū)別具體有( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)利載體是債券本身
B.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人
C.附權(quán)證債券的權(quán)利載體是權(quán)證
D.在可分離交易的情況下，權(quán)證持有人可能與債券持有人相分離
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是可轉(zhuǎn)換債券。
可轉(zhuǎn)換債券與附權(quán)證債券的區(qū)別有：
(1)權(quán)利載體不同：可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)利載體是債券本身，因此債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人;而附權(quán)證債券的權(quán)利載體是權(quán)證，在可分離交易的情況下，權(quán)證持有人可能與債券持有人相分離，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)。
(2)行權(quán)方式不同：可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復存在;而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按權(quán)證規(guī)定的認股價格以現(xiàn)金認購標的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響。
(3)權(quán)利內(nèi)容不同：可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款;而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)價格和行權(quán)比例。
所以，本題答案為ABCD。
考點：可轉(zhuǎn)換債券
80 ( 多選題 )
對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點有( )。
A.市場容量大，籌資能力強
B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求
C.上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低
D.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是存托憑證。
存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點有：
(1)市場容量大，籌資能力強。
(2)避開直接發(fā)行債券與股票的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低。
所以，本題答案為ABC。
考點：存托憑證
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81 ( 多選題 )
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。
結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。目前最流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在證券交易所上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類?？煞譃楣蓹?quán)類聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
所以，本題答案為ABCD。
考點：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
82 ( 多選題 )
證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段
C.為資金供應者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券發(fā)行市場的作用。
證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形市場。作用主要表現(xiàn)在以下三個方面：
(1)為資金需求者提供籌集資金的渠道。
(2)為資金供應者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。
(3)形成資金流動的利益導向機制，促進資源配置不斷優(yōu)化。
所以，本題答案為ACD。
考點：證券發(fā)行市場概述
83 ( 多選題 )
關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是( )。
A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型
B.按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標
C.按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標
D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標
正確答案是 A D ，
解析：本題所要考核的知識點是債券發(fā)行價格。
債券的發(fā)行定價以公開招標最為典型。
按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標;按照價格決定方式分類，有美式招標(多種價格中標)和荷蘭式招標(單一價格中標)。
一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。
所以，本題答案為AD。
考點：債券發(fā)行市場
84 ( 多選題 )
公司申請公司債券上市交易必須滿足的條件有( )。
A.公司債券實際發(fā)行額不少與人民幣5000萬元
B.公司債券的期限為3年以上
C.債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，且債券的信用級別良好
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券上市制度。
公司申請債券上市交易，應當符合下列條件：
(1)經(jīng)有權(quán)部門批準并發(fā)行。
(2)公司債券的期限為1年以上。
(3)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
(4)債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，且債券的信用級別良好。
(5)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
所以，本題答案為ACD。
考點：證券交易所
一年發(fā)行五千萬 ，信用良好合條件
85 ( 多選題 )
證券交易必須遵循的交易原則包括( )。
A.價格優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則
C.資金實力優(yōu)先原則
D.大客戶優(yōu)先原則
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點是證券交易原則。
證券交易通常都必須遵守價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。
(1)價格優(yōu)先原則。價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。
(2)時間優(yōu)先原則。同價位申報，依照申報時序確定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
所以，本題答案為AB。
考點：證券交易所
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86 ( 多選題 )
上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標準是遵循( )指標。
A.規(guī)模( 總市值、流通市值)
B.流動性(成交金額、換手率)
C.行業(yè)代表性
D.風險程度
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是上證成分股指數(shù)。
上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)和行業(yè)代表性三項指標。即選取規(guī)模較大、流動性較好且具有行業(yè)代表性的股票作為樣本，建立一個反映上海證券市場概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準指數(shù)。上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例不超過10%，特殊情況下也可能度樣本股進行臨時調(diào)整。
所以，本題答案為ABC。
考點：我國主要的證券價格指數(shù)
87 ( 多選題 )
深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是( )。
A.有一定的上市交易時間
B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準
C.交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準
D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是深證成分股指數(shù)。
深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。
深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：
(1)有一定的上市交易時間。
(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一定時期內(nèi)的平均可流通市值和平均總市值作為衡量標準。
(3)交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準。
所以，本題答案為ABC。
考點：我國主要的證券價格指數(shù)
88 ( 多選題 )
系統(tǒng)風險又稱為( )。
A.不可回避風險
B.不可分散風險
C.自有風險
D.特殊風險
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點是系統(tǒng)風險。
證券投資是一種風險性投資。一般來說，風險是指對投資者預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。證券投資的風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度。
與證券投資相關(guān)的所有風險被稱為總風險，總風險可分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險。
(1)系統(tǒng)風險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響。由于這些因素來自企業(yè)外部，是單一證券無法抗拒和回避的，因此，被稱為“不可回避風險”。這種共同的因素會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又被稱為“不可分散風險”。
系統(tǒng)風險包括政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險。
(2)非系統(tǒng)風險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風險，它通常由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系，而只是對個別證券的收益產(chǎn)生影響。這種風險可以通過分散投資來抵消，是可以抵消、回避的，因此又被稱為可分散風險或可回避風險。
所以，本題答案為AB。
考點：證券投資風險
89 ( 多選題 )
風險與收益的關(guān)系包括( )。
A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償
B.風險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用表述為公式：預期收益率=無風險收益率+風險補償
C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率
D.預期收益率是投資者承受各種風險應得的補償
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是收益與風險的關(guān)系。
在證券投資中，收益與風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償。
收益與風險的基本關(guān)系是：收益與風險相對應。收益與風險的本質(zhì)上關(guān)系是：收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬。收益與風險的本質(zhì)聯(lián)系可以用下面的公式表述：預期收益率=無風險收益率+風險補償，預期收益率是投資者承受各種風險應得的補償。
美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率。
所以，本題答案為ABCD。
考點：收益與風險的關(guān)系
90 ( 多選題 )
下列關(guān)于證券公司的說法正確的有( )。
A.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準才能設(shè)立
B.是證券市場投融資服務的提供者
C.是證券市場重要的機構(gòu)投資者
D.在美國稱為商人銀行
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是證券公式概述。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司和股份有限公司。在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。
世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國俗稱“投資銀行”、英國則稱“商人銀行”，日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)稱為“證券公司”。
證券公司是證券市場重要的中介機構(gòu)，在證券市場的運行中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者;另一方面，證券公司也是證券市場重要的機構(gòu)投資者。
所以，本題答案為ABC。
考點：證券公司概述
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91 ( 多選題 )
下列關(guān)于經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是( )。
A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%
C.證券公司自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%，自營業(yè)務規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額
D.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%，自營股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價計算的總金額
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券公司風險控制指標管理。
證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自由資金或依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。
自營業(yè)務的風險控制指標規(guī)定：
(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計金額不得超過凈資本的100%。
(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰高原則計算。
所以，本題答案為ACD。
考點：證券公司風險控制指標管理
92 ( 多選題 )
公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。
A.股東
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理人員
正確答案是 A B D ，
解析：本題所要考核的知識點是公司治理結(jié)構(gòu)。
公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東(財產(chǎn)所有者)、董事、高級管理人員權(quán)利義務，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。簡單地說，就是通過一種制度安排來合理的配置所有者和經(jīng)營者之間的權(quán)利與責任關(guān)系。
所以，本題答案為ABD。
考點：證券公司治理結(jié)構(gòu)
93 ( 多選題 )
證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險資本準備，編制( )。
A.凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險控制指標監(jiān)管報表
D.現(xiàn)金流量表
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是證券公司風險控制指標管理。
根據(jù)新修訂的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按照規(guī)定計算凈資本和風險準備金，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。
所以，本題答案為ABC。
考點：證券公司風險控制指標管理
94 ( 多選題 )
如果( )，那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。
A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C.申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D.最近2年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是資產(chǎn)評估機構(gòu)。
資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估業(yè)務，應當不存在下列情形之一：
(1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。
(2)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。
(3)申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
所以，本題答案為ABC。
考點：資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務的管理
95
( 多選題 )
《證券法》中證券監(jiān)督管理機構(gòu)這一部分的主要內(nèi)容包括( )。
A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責
B.監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責可采取的措施
C.對監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查或者調(diào)查的程序性規(guī)定及相關(guān)當事人的要求
D.監(jiān)管人員的職業(yè)操守
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是《證券法》主要內(nèi)容。
《證券法》中有關(guān)證券監(jiān)督管理機構(gòu)這一部分的主要內(nèi)容包括：
(1)證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責及履行職責可采取的措施。
(2)對監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查或者調(diào)查的程序性規(guī)定及相關(guān)當事人的要求。
(3)監(jiān)管人員的職業(yè)操守。
(4)監(jiān)督管理信息共享機制。
(5)履行職責中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的證券違法行為移送司法機關(guān)的規(guī)定。
所以，本題答案為ABCD。
考點：法律
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96 ( 多選題 )
處置證券公司風險的具體措施有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管、接管
C.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可
D.撤銷
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是監(jiān)管措施。
證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(1)責令停業(yè)整頓。
(2)指定其他機構(gòu)托管、接管。
(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可。
(4)撤銷。
所以，本題答案為ABCD。
考點：證券公司風險控制指標管理
97 ( 多選題 )
核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時要( )。
A.公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息
B.符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的的條件
C.發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定
D.沒有任何風險
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是證券發(fā)行制度。
證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以美國為代表;二是核準制，以歐洲各國為代表。
(1)注冊制，證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則實質(zhì)上是一種證券發(fā)行的財務公開制度。證券監(jiān)管機構(gòu)不對證券發(fā)行行為及證券本身作出價值判斷，對公開資料的審查只涉及形式，不涉及任何發(fā)行人實質(zhì)條件。
(2)核準制，是發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管機構(gòu)決定的審核制度。證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則。
所以，本題答案為ABC。
考點：證券發(fā)行市場概述
98 ( 多選題 )
內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。
A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
B.泄露內(nèi)幕信息
C.違背客戶的委托為其買賣證券
D.建議他人買賣證券
正確答案是 A B D ，
解析：本題所要考核的知識點是內(nèi)幕交易。
《證券法》第202條規(guī)定：“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款; 沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰?！?/P>
所以，本題答案為ABD。
考點：證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容
99 ( 多選題 )
中國證券業(yè)協(xié)會的職責包括( )。
A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
B.依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求
C.收集整理證券信息，監(jiān)管會員
D.指定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流
正確答案是 A B D ，
解析：本題所要考核的知識點是中國證券業(yè)協(xié)會的職責。
根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：
(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。
(2)依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。
(3)收集整理證券信息，為會員提供服務。
(4)制度會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流。
(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解。
(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。
(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。
所以，本題答案為ABD。
考點：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
100 ( 多選題 ) 當上市公司出現(xiàn)以下( )情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即發(fā)布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是證券交易所的自律管理。
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即發(fā)布有關(guān)信息：
(1)公司的股票交易發(fā)生異常波動。
(2)有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約。
(3)上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請。
(4)中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。
所以，本題答案為ABC。
考點：證券交易所的自律管理
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