2012年3月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題(附答案)
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
2.通常，股票分割往往會導(dǎo)致股價(jià)( )。
A.上漲
B.下降
C.不變
D.急劇下降
3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票
B.基礎(chǔ)指數(shù)
C.受托人
D.投資人
4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯誤的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價(jià)格有利變動可能獲得的利益
C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動而帶來的利益
D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
5.由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)
C.購買力風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是( )。
A.企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購
C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說法正確的是( )。
A.兩者均包含
B.兩者都包含
C.前者不包含，后者包含
D.前者包含，后者不包含
8.金融期貨的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度
B.分散交易制度
C.限倉制度
D.每日價(jià)格波動限制及斷路器原則
9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。
A.股票期權(quán)
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.貨幣期權(quán)
10.外國公司的股票在美國上市通常采用( )形式。
A.股票
B.存托憑證
C.認(rèn)股權(quán)證
D.股票期權(quán)
11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為( )。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.牛市套期保值
D.熊市套期保值
12.如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率( )。
A.大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B.保持相反的關(guān)系
C.兩者沒有任何關(guān)系
D.大體保持相等的關(guān)系
13.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是( )。
A.證券賬戶設(shè)立
B.實(shí)物證券的保管
C.記名證券的存管和過戶
D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
14.( )是證券交易市場的核心。
A.證券交易所
B.證券投資者
C.證券發(fā)行人
D.證券公司
15.對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.交易雙方均需開立保證金賬戶
B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求
C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求
D.交易雙方均無需開立保證金賬戶
16.對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是( )。
A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
17.我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪的，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。
A.3;1萬元以上5萬元以下
B.5;1萬元以上10萬元以下
C.3;2萬元以上20萬元以下
D.5;2萬元以上20萬元以下
18.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有( )。
A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡單平均加權(quán)方法計(jì)算
B.指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)
C.符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計(jì)入指數(shù)
D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
19.( )是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A.主動型基金
B.保本基金
C.QDII基金
D.分級基金
20.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的( )。
A.基金交易費(fèi)
B.銷售服務(wù)費(fèi)
C.申購費(fèi)
D.基金運(yùn)作費(fèi)
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21.證券的流動性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?( )
A.貼現(xiàn)
B.記賬
C.轉(zhuǎn)讓
D.承兌
22.關(guān)于資本證券，下列說法錯誤的是( )。
A.持有人有一定的收入請求權(quán)
B.有價(jià)證券即指資本證券
C.有價(jià)證券是資本證券的主要形式
D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券
23.某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實(shí)際收益率為( )。
A.0
B.5%
C.10%
D.15%
24.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是( )。
A.資本收益
B.收益減少
C.資本損失
D.收益增長
25.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。
A.參與優(yōu)先股
B.累積優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.股息可調(diào)整優(yōu)先股
26.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。
A.30;1
B.50;1
C.30;3
D.50;3
27.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A.財(cái)產(chǎn)股息
B.負(fù)債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易( )的期貨交易。
A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同
B.品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反
D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同
29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于( )。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)
30.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。
A.財(cái)政部
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券行業(yè)公會
31.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
32.我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是( )。
A.注冊制
B.核準(zhǔn)制
C.通道制
D.審批制
33.( )是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券法律業(yè)務(wù)
C.證券合同業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
34.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的( )。
A.運(yùn)作獨(dú)立
B.監(jiān)督獨(dú)立
C.代碼獨(dú)立
D.指數(shù)獨(dú)立
35.董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
37.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)盈利，且( )年累計(jì)凈利潤不低于( )萬元。
A.3;3000
B.3;5000
C.5;3000
D.5;5000
38.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
39.證券交易所的上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券營業(yè)部
B.證券公司。
C.上市公司
D.證券登記結(jié)算公司
40.證券公司應(yīng)當(dāng)有( )名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿( )年的高級管理人員。
A.2;3
B.2;5
C.3;2
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41.( )是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。
A.集中競價(jià)交易
B.大宗交易
C.綜合協(xié)議交易
D.固定收益平臺交易
42.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為( )。
A.二板市場
B.創(chuàng)業(yè)板
C.三板市場
D.中小板
44.我國的股權(quán)分置是指( )市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。
A.A股
B.B股
C.紅籌股
D.法人股
45.在股份公司增資發(fā)行新股時，原普通股股東享有按其持股比例、以( )優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新股的權(quán)利。
A.等于市場價(jià)格
B.低于市價(jià)的特定價(jià)格
C.前3個月市場最低交易價(jià)格
D.理論價(jià)格
46.通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的( )為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。
A.基期價(jià)格
B.發(fā)行量或成交量
C.等同權(quán)重
D.計(jì)算期價(jià)格
47.歐洲債券是指借款人( )。
A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券
C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券
D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
48.一般來說，期限較長的債券，( )，利率應(yīng)該定得高一些。
A.流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小
B.流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大
C.流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較小
D.流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大
49.( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A.附有出售選擇權(quán)條款的債券
B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C.附有交換條款的債券
D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
50.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按( )賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
A.期權(quán)價(jià)格
B.市場價(jià)格
C.協(xié)定價(jià)格
D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格
51.地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是( )。
A.普通債券
B.專項(xiàng)債券
C.建設(shè)國債
D.特種國債
52.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是( )。
A.中國工商銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.中國進(jìn)出口銀行
D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
53.申報(bào)價(jià)格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為( )元。
A.0.001
B.0.005
C.0.01
D.0.1
54.( )一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A.成長型基金
B.收入型基金
C.指數(shù)基金
D.平衡型基金
55.證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。
A.所有者和經(jīng)營者
B.相互制衡
C.委托與受托
D.債權(quán)與債務(wù)
56.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是( )。
A.以凈資本為基準(zhǔn)
B.以扶優(yōu)限劣為核心
C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的
D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
57.下列關(guān)于注冊會計(jì)師申請證券許可證的條件的說法，錯誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊會計(jì)師證書2年以上
C.不超過60歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
58.目前我國貨幣基金的年管理費(fèi)率在( )左右。
A.0.33%
B.1.33%
C.2.33%
D.3.33%
59.下列各項(xiàng)對契約型基金的認(rèn)識，正確的是( )。
A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C.是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大
D.契約型基金起源于美國，后來在中國中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
60.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是( )。
A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國證監(jiān)會的要求辦理注冊
D.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。
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二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)
1.一般來說，證券的票面要素有( )。
A.標(biāo)的物
B.持有人
C.權(quán)利
D.義務(wù)
2.關(guān)于證券市場的籌資投資功能，下列說法正確的是( )。
A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷
B.資金盈余者可以通過買人證券實(shí)現(xiàn)投資
C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的
D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具
3.下列屬于對股份公司稅后利潤分配的是( )。
A.按《公司法》規(guī)定提取法定公積金
B.如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配
C.如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損
D.償還公司的債務(wù)
4.關(guān)于中國香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是( )。
A.恒生指數(shù)是由中國香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映中國香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)
B.中國香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股
C.恒生指數(shù)的成分股是固定的
D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定20%的比重上限
5.我國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項(xiàng)有)。
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D.更換基金管理人、基金托管人
6.下列關(guān)于四個重要日期含義的敘述有誤的是( )。
A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B.股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
7.下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的是( )。
A.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行
B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C.采取公示制度
D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
8.證券市場的產(chǎn)生，主要?dú)w因于( )。
A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B.股份制的發(fā)展
C.信用制度的發(fā)展
D.公司的產(chǎn)生
9.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為( )。
A.利隨本清
B.定期付息
C.貼現(xiàn)發(fā)行
D.不定期付息
10.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為( )。
A.內(nèi)在價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.每股凈資產(chǎn)
D.股票凈值
11.在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有( )。
A.當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值.
B.當(dāng)日沒市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C.當(dāng)日沒市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
D.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值
12.債券的票面要素包括( )。
A.債券的票面價(jià)值
B.債券的到期期限
C.債券的票面利率
D.債券發(fā)行者名稱
13.股份公司的經(jīng)營狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括( )。
A.公司資產(chǎn)凈值
B.公司的派息政策
C.經(jīng)濟(jì)增長、市場利率
D.主要經(jīng)營者更替
14.某公司于2007年依法成立，注冊資本為260萬元，2007年度的股東會議中對修改公司章程的事項(xiàng)作出決議，以下說法正確的是( )。
A.該公司是有限責(zé)任公司
B.該決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
C.該公司是股份有限公司
D.該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過
15.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是( )。
A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)
16.下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是( )。
A.根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)
B.交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會下跌
C.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)
D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能
17.下列屬于申請股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是( )。
A.董事會、股東大會決議
B.簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C.配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查
D.中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)
18.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自( )。
A.具有較高的杠桿性
B.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時，市場往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
C.信用違約互換過快的增長速度
D.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
19.基金利潤(收益)的分配方式通常有( )。
A.分配現(xiàn)金
B.分配基金份額
C.抵繳基金管理費(fèi)
D.抵繳基金托管費(fèi)
20.根據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是( )。
A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
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21.我國金融債券的品種主要包括( )。
A.中央銀行票據(jù)
B.政策性銀行金融債券
C.商業(yè)銀行債券
D.證券公司債券
22.影響債券償還期限的因素主要有( )。
A.債券票面金額
B.資金使用方向
C.市場利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
23.《證券法》規(guī)定，( )為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A.發(fā)行人的控股公司的高級管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員
24.目前，滬、深證券交易所均對權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括( )。
A.標(biāo)的股票的流通股份市值
B.標(biāo)的股票交易的活躍性
C.權(quán)證存量和存續(xù)期
D.權(quán)證持有人數(shù)量
25.國家股的資金主要來源于( )。
A.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資
D.企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資
26.公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于( )的發(fā)行人。
A.證券發(fā)行數(shù)量多
B.籌資額大
C.機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D.準(zhǔn)備申請證券上市
27.我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行主體的范圍不同
B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
C.發(fā)行定價(jià)方式不同
D.發(fā)行期限不同
28.證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為( )。
A.利息收入
B.紅利收入
C.買賣價(jià)差收入
D.印花稅
29.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的是( )。
A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定
30.中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在( )等方面提出了審慎性要求。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B.智力結(jié)構(gòu)
C.內(nèi)部控制機(jī)制
D.經(jīng)營管理能力
31.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列( )屬于基金投資的禁止行為。
A.基金財(cái)產(chǎn)用于抵押
B.基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資
C.基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保
D.基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券
32.特殊類型基金包括( )。
A.上市開放式基金
B.QDII基金
C.保本基金
D.交易型開放式指數(shù)基金
33.關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是( )。
A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前30個交易日公司股票均價(jià)的90%
B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.募集資金使用符合規(guī)定
D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名
34.下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是( )。
A.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證
B.存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券
C.存托憑證又稱預(yù)托憑證
D.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)
35.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下( )情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損
36.股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行
37.下列屬于外國債券的是( )。
A.全球債券
B.歐洲債券
C.武士債券
D.揚(yáng)基債券
38.國際債券的發(fā)行人主要有( )。
A.各國政府
B.政府所屬機(jī)構(gòu)
C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D.工商企業(yè)
39.關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述，正確的是( )。
A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
40.下列屬于操縱市場的行為有( )。
A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
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三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)
1.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)1生越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率卻越低。( )
2.證券發(fā)行市場又稱證券次級市場。( )
3.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。( )
4.股票的期值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)。( )
5.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。( )
6.股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。( )
7.我國暫不允許國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。( )
8.無面額股票沒有內(nèi)在價(jià)值。( )
9.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如前終止條款)形式出現(xiàn)的。( )
10.對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會。( )
11.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。( )
12.無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。( )
13.公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。( )
14.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。( )
15.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。( )
16.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。( )
17.中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會員層面交收完成。( )
18.參與銀行間債券交易的，還需向中國證券業(yè)協(xié)會支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。( )
19.證券投資基金是一種集中資金、老師管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。( )
20.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。( )
21.中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。( )
22.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個月凈資本均在12億元以上。( )
23.審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽查局的職責(zé)。( )
24.契約型基金籌集的資金屬于借入資金。( )
25.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。( )
26.可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場利率折成的現(xiàn)值。( )
27.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期;基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。( )
28.實(shí)物國債與實(shí)物債券含義相近，都是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。( )
29.參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。( )
30.為保護(hù)個人投資者的合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。( )
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31.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。( )
32.公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用。( )
33.證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。( )
34.金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價(jià)格取決于后者的價(jià)格的派生產(chǎn)品。( )
35.股權(quán)類期貨是以股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。( )
36.股票的市場價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價(jià)格總是圍繞著股票的票面價(jià)格波動。( )
37.國債基金的收益率與市場利率成正比。( )
38.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。( )
39.一般說來，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較小。( )
40.滬深300股指期貨制度將投資者分為個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法人投資者，并分別對各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、知識、經(jīng)驗(yàn)、誠信等方面進(jìn)行了規(guī)定。( )
41.嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣，賺取價(jià)差，這被稱為跨市場套利。( )
42.優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。( )
43。我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。( )
44.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每3個月召開一次，監(jiān)事不可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。( )
45.金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn)，以備不時之需。而金融期貨在成交時，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。( )
46.封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。( )
47.非參與優(yōu)先股指的是只能按規(guī)定分得固定股息，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股。( )
48.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)。( )
49.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。( )
50.操縱市場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報(bào)買進(jìn)賣出，但其間并無證券或款項(xiàng)的交割行為。( )
51.美國住房權(quán)益貸款中對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不能申請?jiān)俚盅骸? )
52.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。( )
53.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個月。( )
54.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。( )
55.通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券。( )
56.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。( )
57.我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。( )
58.上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加投，基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)。( )
59.三個月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨。( )
60.無風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于某一沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。( )
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參考答案：
第一部分：單選題
(1)B (2)A (3)C (4)D (5)D (6)B (7)B (8)A
(9)A (10)A (11)C (12)B (13)C (14)D (15)B (16)B
(17)D (18)A (19)B (20)C (21)B (22)A (23)B (24)C
(25)B (26)D (27)A (28)A (29)B (30)B (31)A (32)C
(33)A (34)A (35)A (36)B (37)B (38)A (39)D (40)D
(41)A (42)B (43)A (44)D (45)B (46)D (47)A (48)B
(49)D (50)A (51)B (52)A (53)C (54)A (55)B (56)D
(57)B (58)C (59)B (60)C (61)A (62)B (63)C (64)B
(65)D (66)A (67)D (68)D (69)C (70)A
第二部分：多選題
(1)ABD (2)ACD (3)BD (4)CDE
(5)ABD (6)BC (7)ABDE (8)ACD
(9)ABE (10)ABCD (11)ABCD (12)ABD
(13)ABCDE (14)BCDE (15)ABCDE (16)ABCD
(17)ABCDE (18)ABCD (19)ABD (20)ACDE
(21)ACE (22)ABCDE (23)CDE (24)ABD
(25)ACE (26)BD (27)ABCDE (28)BCDE
(29)BCDE (30)BCDE (31)ACDE (32)CD
(33)AB (34)ABCDE (35)ABC (36)ABD
(37)BCE (38)ABD (39)ABCD (40)BCD
(41)ABD (42)AB (43)ACD (44)AC
(45)ABCE (46)DE (47)BC (48)ABCE
(49)BD (50)BC (51)AC (52)ABCE
(53)CDE (54)BC (55)ADE (56)BCDE
(57)AB (58)BCDE (59)BCD (60)AC
第三部分：是非題
(1)非; (2)是; (3)是; (4)是; (5)非; (6)是; (7)非; (8)是;
(9)非; (10)是; (11)非; (12)是; (13)非; (14)非; (15)非;
(16)是; (17)是; (18)非; (19)是; (20)非; (21)是; (22)是;
(23)非; (24)是; (25)是; (26)非; (27)非; (28)非; (29)是;
(30)是; (31)是; (32)是; (33)非; (34)是; (35)是; (36)是;
(37)非; (38)是; (39)是; (40)非; (41)是; (42)是; (43)非;
(44)是; (45)是; (46)非; (47)是; (48)是; (49)非; (50)是;
(51)非; (52)是; (53)非; (54)是; (55)是; (56)非; (57)是;
(58)非; (59)是; (60)非; (61)非; (62)非; (63)是; (64)非;
(65)非; (66)是; (67)是; (68)是; (69)非; (70)非
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