2013公路監(jiān)理師考點(diǎn):工程施工中的索賠管理

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　　工程施工中的索賠管理

　　低報(bào)價(jià)、高索賠，這是國(guó)際工程承包的慣用做法。要與國(guó)際接軌，就必須加強(qiáng)索賠管理，這也是實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制的必然趨勢(shì)。我國(guó)工程承包要走向世界，必須提高索賠意識(shí)，了解索賠內(nèi)容，掌握索賠技能。

　　引進(jìn)11.09億美元國(guó)際貸款的黃河小浪底工程，采用國(guó)際公開(kāi)招標(biāo)，經(jīng)過(guò)激烈競(jìng)爭(zhēng)，以意大利英波吉羅公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)大壩工程(Ⅰ標(biāo));以德國(guó)旭普林公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)泄洪工程(Ⅱ標(biāo));以法國(guó)杜美茲公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)發(fā)電設(shè)施工程(Ⅲ標(biāo))。這些公司中標(biāo)后，又將各自的部分工程以工程分包或勞務(wù)分包的形式分包給其他外國(guó)公司和中國(guó)公司。如此，在小浪底形成錯(cuò)綜復(fù)雜的生產(chǎn)關(guān)系，工地上共有51個(gè)國(guó)家的七百多名外商和上萬(wàn)名中國(guó)建設(shè)者參加進(jìn)來(lái)，形成了名副其實(shí)的“小聯(lián)合國(guó)”。

　　1994年9月12日，小浪底主體工程開(kāi)工，中國(guó)人面對(duì)的是陌生的一切;在這里大家遵循的唯一準(zhǔn)則就是FIDIC合同條款，于是發(fā)生了一系列令中國(guó)人心緒難平的事件。

　　一名中國(guó)工人在施工中掉了4顆釘子，外方管理人員馬上派人拍照。不久，中方收到這樣一封信函：浪費(fèi)材料，索賠28萬(wàn)元。

　　合同規(guī)定，施工現(xiàn)場(chǎng)必須干凈有序。某工程局導(dǎo)流洞開(kāi)挖時(shí)收到外方一封信函：“施工現(xiàn)場(chǎng)有積水和淤泥，根據(jù)合同××條款，限期清理干凈，否則我方將派人前往清理，費(fèi)用由你方支付”。起初，中方頗不以為然：洞子開(kāi)挖，能沒(méi)有積水和淤泥?過(guò)了兩天，外方果然派來(lái)90多名勞務(wù)前來(lái)幫助清理，當(dāng)然外方不會(huì)白干，各種費(fèi)用合計(jì)，外方要求索賠200萬(wàn)元。

　　某隧道局，3000多人，辛辛苦苦干了9個(gè)月，得到的報(bào)酬是被外方索賠5700多萬(wàn)元，而他們?nèi)縿趧?wù)費(fèi)用只有5400萬(wàn)元。

　　幾年來(lái)，中方收到的各種索賠信函達(dá)2000多份，起初中國(guó)人想不通，有人甚至跑到外方營(yíng)地抗議，然而，不管想通想不通，低報(bào)價(jià)、高索賠，這是國(guó)際工程承包的慣用做法。要與國(guó)際接軌，就必須按國(guó)際慣例辦事。80年代以來(lái)，我國(guó)逐漸推行工程建設(shè)監(jiān)理制，這正是與國(guó)際接軌邁出第一步，隨著工程建設(shè)監(jiān)理制的逐步深入，加強(qiáng)工程施工中的索賠管理勢(shì)在必行。

　　1、索賠的含義

　　要加強(qiáng)索賠管理，首先應(yīng)明確索賠的含義。索賠一詞來(lái)源于英語(yǔ) “claim”，其原意表示“有權(quán)要求”，法律上叫“權(quán)力主張”，并沒(méi)有賠償?shù)囊馑?。下了飛機(jī)去提取隨機(jī)托運(yùn)的行李，看到寫(xiě)有 “BaggageClaim”的地方，就是行李提取處，并不是丟了行李要求賠償?shù)牡胤健Ｋ运髻r應(yīng)是順理成章的權(quán)利主張。我國(guó)工程師認(rèn)為這種事很難辦，要大家認(rèn)陪，很難接受，賠錢(qián)小事，面子事大，這種觀念是非常錯(cuò)誤的，要與國(guó)際接軌，必須轉(zhuǎn)變觀念。外國(guó)人法制觀念強(qiáng)，一切按合同辦事，他們理解的承包商提出的“Claim”是應(yīng)該給予承包方根據(jù)合同所規(guī)定的“增量”與“增值”。權(quán)利和義務(wù)是對(duì)等的，不存在要他們承認(rèn)錯(cuò)而難以再相處的問(wèn)題。只要“事出有因，查有實(shí)據(jù)，索價(jià)合理”，他們就認(rèn)賬。而錢(qián)給多少恰巧是認(rèn)賬的主要考慮。若是由于甲方的失誤以致造成乙方的損失，這才含有賠償?shù)囊馑?，但從承包方?lái)講，也是根據(jù)合同的一種權(quán)利要求，仍然可以包含在Claim的詞義中。通常為區(qū)別起見(jiàn)，特點(diǎn)標(biāo)明是“補(bǔ)償要求”(ClaimofIndemnity)或叫“損失賠償”(ClaimofDamages)。

　　明白了索賠的含義，我們就不會(huì)為發(fā)生在小浪底工程中的索賠現(xiàn)象而疑惑不解。實(shí)際上我國(guó)在國(guó)際工程承包中也有不少成功索賠的例子。索賠實(shí)例之一：中冶尼日利亞合營(yíng)公司承攬的NKDWS工程，在1983年7月簽約，合同額為2000萬(wàn)美元，合同期為29個(gè)月。合同執(zhí)行結(jié)果，合同拖延12個(gè)月，實(shí)際收款額達(dá)到了2330萬(wàn)美元，超收330萬(wàn)美元，其中依靠索賠增加的款額為303萬(wàn)美元，占合同總額的 15.15%;索賠實(shí)例之二，我國(guó)某公司在中東某國(guó)承包了一項(xiàng)住宅工程，合同額為5000萬(wàn)美元，合同期為2年，工程于1981年5月26日開(kāi)工，結(jié)果到 1987年7月完工，拖期4年，在此情況下，公司于1983年專門(mén)成立了索賠班子，經(jīng)過(guò)4年多的艱苦努力，認(rèn)真準(zhǔn)備索賠論證資料，仔細(xì)計(jì)算索賠款項(xiàng)，通過(guò)對(duì)業(yè)主的索賠，最后業(yè)主不僅免除了罰款，而且還支付給我方一筆可觀的變更工程款和附加費(fèi)用，取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益。如果沒(méi)有索賠，我方經(jīng)受的經(jīng)濟(jì)損失將十分慘痛。

　　2、索賠的內(nèi)容

　　2.1合同的索賠合同一旦簽定，對(duì)雙方當(dāng)事人都有約束力，這種約束力受法律保護(hù)。合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規(guī)范說(shuō)明、圖紙和工程量表。在索賠案例中，有關(guān)合同條件、工程量和價(jià)格表方面出現(xiàn)的問(wèn)題較多。有關(guān)合同條件的索賠內(nèi)容常見(jiàn)于以下兩個(gè)方面。

　　2.1.1合同文件的組成問(wèn)題引起索賠合同是在投標(biāo)后通過(guò)雙方協(xié)商修改最后確定的，雙方簽字的合同協(xié)議書(shū)中表明業(yè)主已接受了承包商的投標(biāo)書(shū)，即接受了投標(biāo)書(shū)的內(nèi)容和標(biāo)價(jià)，如果未注意到投標(biāo)書(shū)中某處附有說(shuō)明的條件，這些說(shuō)明就有可能被視為索賠的依據(jù)。例如，承包商的報(bào)價(jià)單中鋼材項(xiàng)注明是采用當(dāng)?shù)氐哪骋恍吞?hào)鋼材，在施工中由于鋼材質(zhì)量問(wèn)題被監(jiān)理工程師拒絕使用，承包商不得不買(mǎi)進(jìn)更高質(zhì)量的鋼材，因出現(xiàn)了鋼材差價(jià)，承包商會(huì)提出索賠。

　　2.1.2合同缺陷合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯(cuò)誤。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。對(duì)此，監(jiān)理工程師有權(quán)作出解釋，但如果承包商執(zhí)行解釋后引起成本增加或工期延長(zhǎng)，則有權(quán)為此提出索賠。

　　2.2因意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素引起的索賠合同執(zhí)行過(guò)程中，如果發(fā)生意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素而使承包商蒙受損失時(shí)，承包商有權(quán)向業(yè)主要求給予補(bǔ)償。

　　2.2.1自然災(zāi)害自然災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)該向保險(xiǎn)公司索賠，承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是說(shuō)提出“工期索賠”要求。

　　2.2.2特殊風(fēng)險(xiǎn)合同文件中規(guī)定應(yīng)有業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)等5種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)造成的后果可能是嚴(yán)重的，承包商除可以獲得任何已完成永久工程及材料的付款、合理利潤(rùn)、中斷施工的損失、修復(fù)和重建費(fèi)用外，還有權(quán)獲得施工機(jī)具、設(shè)備的撤離費(fèi)和合理的人員遣返費(fèi)。

　　2.2.3不利自然條件不利自然條件是指即使有經(jīng)驗(yàn)的承包商在投標(biāo)階段利用招標(biāo)文件中提供的資料和通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘察也無(wú)法合理預(yù)見(jiàn)到的不利施工條件。如施工中遇到豐富地下水、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷等，影響到改變?cè)ǖ氖┕し椒?、降低施工速度或增大工程量，承包商可要求工期和費(fèi)用的索賠。

　　2.2.4施工中遇到地下文物或構(gòu)筑物只要是施工中遇到合同文件中未注明的地下文物或構(gòu)筑物時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)按變更工程處理，承包商有權(quán)提出工期和費(fèi)用的索賠。

　　2.3設(shè)計(jì)圖紙或工程量表中的錯(cuò)誤引起索賠交給承包商的標(biāo)書(shū)中圖紙或工程量表有時(shí)難免會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤，如果由于改正這些錯(cuò)誤而使施工費(fèi)用增加或工期延長(zhǎng)，承包商有權(quán)提出工期和費(fèi)用的索賠。這些錯(cuò)誤包括：(1)設(shè)計(jì)圖紙與工程量表中的要求不符;(2)現(xiàn)場(chǎng)條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差較大，大量增加了工程量;(3)純粹的工程量錯(cuò)誤。

　　即使是總價(jià)合同，如果工程量有較大出入，承包商也有權(quán)提出索賠。

　　2.4業(yè)主應(yīng)負(fù)的責(zé)任項(xiàng)目施工過(guò)程中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約或推遲某一事件的發(fā)生，他應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任，招致承包商提出索賠要求。

施工組織：房建，市政，道橋，水利，巖土，隧道

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