外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局： 

　　市政府同意市發(fā)展改革委修訂的《上海市外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。2008年8月23日市政府批轉(zhuǎn)的市發(fā)展改革委制訂的《上海市外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》同時廢止。 

上海市人民政府 
二O一一年四月十一日 

上海市外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法 

　　第一章 總則 

　　第一條根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、國家發(fā)展改革委發(fā)布的《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，結(jié)合本市實際，制定本辦法。 

　　第二條本辦法適用于本市中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目的核準(zhǔn)。 

　　國家對外商投資項目核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

　　第三條市外商投資項目主管機關(guān)、市政府確定的機構(gòu)，以及區(qū)（縣）政府外商投資項目主管機關(guān)，為本市外商投資項目核準(zhǔn)機關(guān)（以下簡稱“項目核準(zhǔn)機關(guān)”）。 

　　市政府確定的機構(gòu)，包括外高橋保稅區(qū)管委會、張江高科技園區(qū)管委會、化學(xué)工業(yè)區(qū)管委會、臨港新城管委會、洋山保稅港區(qū)管委會、長興島開發(fā)建設(shè)管委會辦公室、國務(wù)院批準(zhǔn)在上海設(shè)立的出口加工區(qū)管委會等。 

　　第四條按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資3億美元及以上的鼓勵類、允許類項目，總投資5000萬美元及以上的限制類項目以及其他有專門規(guī)定的項目，由市外商投資項目主管機關(guān)負(fù)責(zé)審核后，轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。 

　　市外商投資項目主管機關(guān)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本市權(quán)限內(nèi)外商投資項目。 

　　市政府確定的機構(gòu)和區(qū)（縣）外商投資項目主管機關(guān)依權(quán)限負(fù)責(zé)核準(zhǔn)其所屬區(qū)域內(nèi)項目。具體權(quán)限，由市外商投資項目主管機關(guān)按照“依法合規(guī)、簡政放權(quán)、分類指導(dǎo)、加強后續(xù)監(jiān)管”的原則予以確定。 

　　涉及全市綜合平衡、政府定價的基礎(chǔ)設(shè)施和社會事業(yè)等領(lǐng)域的外商投資項目，按照市政府有關(guān)規(guī)定核準(zhǔn)。 

　　第二章 核準(zhǔn)程序 

　　第五條項目申請人應(yīng)當(dāng)按照本辦法第四條規(guī)定，向項目核準(zhǔn)機關(guān)上報項目申請報告。其中，按照核準(zhǔn)權(quán)限屬于國務(wù)院和國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告，并將項目申請報告抄送市外商投資項目主管機關(guān)。 

　　第六條項目核準(zhǔn)機關(guān)受理外商投資項目申請報告時，需要征求本市行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)當(dāng)向本市行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。本市行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向項目核準(zhǔn)機關(guān)提出書面意見。 

　　第七條項目核準(zhǔn)機關(guān)在外商投資項目申請報告受理之日起5個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估論證。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)機關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)，向核準(zhǔn)機關(guān)提出評估報告。 

　　第八條對屬于國家核準(zhǔn)的外商投資項目，市外商投資項目主管機關(guān)在受理之日起20個工作日內(nèi)，完成審核后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委。 

　　對屬于本市核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)自受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)。 

　　如在20個工作日內(nèi)不能完成審核轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委，或者不能作出核準(zhǔn)決定的，由項目核準(zhǔn)機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。 

　　本條第一款、第二款、第三款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機構(gòu)進行評估的時間。 

　　第九條項目核準(zhǔn)機關(guān)按權(quán)限對核準(zhǔn)的外商投資項目出具書面核準(zhǔn)文件；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。 

　　第十條項目核準(zhǔn)機關(guān)在出具項目核準(zhǔn)文件的同時，應(yīng)當(dāng)將項目基本信息、核準(zhǔn)文件文本等通過本市固定資產(chǎn)投資項目管理信息系統(tǒng)抄送市外商投資項目主管機關(guān)。 

　　項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)的總投資3000萬美元以上的外商投資項目，由市外商投資項目主管機關(guān)在項目核準(zhǔn)之日起20個工作日內(nèi)，將項目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展改革委。 

　　第三章 項目申請報告 

　　第十一條項目申請報告應(yīng)當(dāng)按照國家發(fā)展改革委關(guān)于項目申請報告通用文本的有關(guān)規(guī)定進行編寫。項目申請報告的主要內(nèi)容包括：申報單位及項目概況，發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析，資源開發(fā)及綜合利用分析，節(jié)能方案分析，建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析，環(huán)境和生態(tài)影響分析，經(jīng)濟影響分析，社會影響分析等。 

　　第十二條外商投資項目申請報告應(yīng)當(dāng)附以下材料： 

　　（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證以及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明； 

　?。ǘ┩顿Y意向書，增資、購并項目的公司董事會決議； 

　?。ㄈ┿y行出具的融資意向書； 

　?。ㄋ模┮?guī)劃部門出具的城市規(guī)劃意見； 

　?。ㄎ澹┓康夭块T出具的項目用地預(yù)審意見； 

　?。┉h(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見； 

　?。ㄆ撸┮試匈Y產(chǎn)或者土地使用權(quán)出資的，有主管部門出具的確認(rèn)文件； 

　?。ò耍┯嘘P(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。 

　　第四章 核準(zhǔn)條件及效力 

　　第十三條項目核準(zhǔn)機關(guān)對外商投資項目申請報告的核準(zhǔn)條件是： 

　?。ㄒ唬┓蠂矣嘘P(guān)法律法規(guī)、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》和本市有關(guān)規(guī)定； 

　?。ǘ┓蠂窠?jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求； 

　?。ㄈ┓瞎怖婧蛧曳磯艛嗟挠嘘P(guān)規(guī)定； 

　?。ㄋ模┓贤恋乩靡?guī)劃、城市總體規(guī)劃、環(huán)境保護政策的要求，以及節(jié)能審查政策的要求； 

　?。ㄎ澹┓蠂乙?guī)定的技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)的要求； 

　?。┓蠂屹Y本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。 

　　第十四條外商投資項目申請人憑項目核準(zhǔn)機關(guān)出具的核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)、資源利用、企業(yè)設(shè)立（變更）、資本項目管理、設(shè)備進口以及適用稅收政策等方面手續(xù)。 

　　未經(jīng)核準(zhǔn)的外商投資項目，房地資源、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、工商、海關(guān)、稅務(wù)、外匯管理等部門不予辦理相關(guān)手續(xù)。 

　　第十五條項目核準(zhǔn)機關(guān)出具的核準(zhǔn)文件有效期為2年。有效期屆滿30日之前，項目申請人可申請延期1年。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是項目申請人辦理本辦法第十四條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，在辦理上述手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)同時出示項目核準(zhǔn)機關(guān)出具的準(zhǔn)予延期的文件。 

　　第十六條外商投資項目申請人以拆分項目或者提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件的，項目核準(zhǔn)機關(guān)可以撤銷對該項目的核準(zhǔn)文件。 

　　第十七條項目核準(zhǔn)機關(guān)可以對外商投資項目申請人執(zhí)行項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進行處理。 

　　第五章 變更及其核準(zhǔn) 

　　第十八條經(jīng)項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)的外商投資項目出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向原項目核準(zhǔn)機關(guān)申請變更： 

　　（一）建設(shè)地點發(fā)生變化； 

　?。ǘ┩顿Y方或者股權(quán)發(fā)生變化； 

　?。ㄈ┲饕ㄔO(shè)內(nèi)容以及主要產(chǎn)品發(fā)生變化； 

　?。ㄋ模┛偼顿Y超過原核準(zhǔn)投資額20％及以上； 

　?。ㄎ澹┯嘘P(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。 

　　第十九條變更核準(zhǔn)的程序比照本辦法第二章的規(guī)定執(zhí)行。 

　　第六章 附則 

　　第二十條中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)和中國臺灣的投資者在本市舉辦的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。 

　　第二十一條為了方便企業(yè)，提高效率，對外商投資項目的核準(zhǔn)和企業(yè)合同章程的審批，可以一并受理，并聯(lián)操作。 

　　第二十二條本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。 

　　第二十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。 

上海市發(fā)展和改革委員會 
二O一一年三月四日