國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導(dǎo)監(jiān)督辦法

　　《地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導(dǎo)監(jiān)督辦法》已經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)第99次主任辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2011年5月1日起施行。 

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主任 王勇
二O一一年三月三十一日 

地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導(dǎo)監(jiān)督辦法 

　　第一章 總則 

　　第一條為加強(qiáng)對(duì)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，保障地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作規(guī)范有序進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 

　　第二條國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)監(jiān)督地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作，?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和市（地）級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)監(jiān)督本地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作，適用本辦法。 

　　第三條本辦法所稱指導(dǎo)監(jiān)督，是指上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)下級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作實(shí)施的依法規(guī)范、引導(dǎo)推進(jìn)、溝通交流、督促檢查等相關(guān)活動(dòng)。 

　　第四條指導(dǎo)監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)遵循下列原則： 

　?。ㄒ唬﹫?jiān)持國(guó)有資產(chǎn)屬于國(guó)家所有原則，落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任，保障國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管政策法規(guī)的貫徹實(shí)施。 

　?。ǘ﹫?jiān)持中央和地方政府分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)原則，各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為本級(jí)政府的直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)授權(quán)，按照法定職責(zé)和程序開展指導(dǎo)監(jiān)督工作。上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)尊重和維護(hù)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的出資人權(quán)利，不得代替或者干預(yù)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)，不得干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。 

　?。ㄈ﹫?jiān)持政企分開、政府的社會(huì)公共管理職能與國(guó)有資產(chǎn)出資人職能分開的原則，完善經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)管理和國(guó)有企業(yè)監(jiān)管體制機(jī)制，鼓勵(lì)地方積極探索國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和運(yùn)營(yíng)的有效途徑和方式。 

　?。ㄋ模﹫?jiān)持依法合規(guī)原則，加強(qiáng)分類指導(dǎo)，突出監(jiān)督重點(diǎn)，增強(qiáng)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作的規(guī)范性和有效性。 

　　第五條國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律和行政法規(guī)規(guī)定，起草國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理的法律法規(guī)草案，制定有關(guān)規(guī)章、制度，指導(dǎo)規(guī)范各級(jí)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作。 

　　各級(jí)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本地區(qū)實(shí)際，依照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定，制定實(shí)施辦法，指導(dǎo)規(guī)范本地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作。 

　　第六條國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作中的具體事項(xiàng)實(shí)行逐級(jí)指導(dǎo)監(jiān)督。國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)省級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)指導(dǎo)監(jiān)督；省級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)市（地）級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)指導(dǎo)監(jiān)督；市（地）級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)縣級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作的具體業(yè)務(wù)指導(dǎo)監(jiān)督。 

　　市（地）級(jí)、縣級(jí)政府尚未單獨(dú)設(shè)立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的，上一級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與下級(jí)政府承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)監(jiān)督工作聯(lián)系制度。 

　　第七條上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、制度，開展指導(dǎo)監(jiān)督工作，應(yīng)當(dāng)充分征求下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的意見和建議，加強(qiáng)與下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的溝通交流。 

　　第二章 指導(dǎo)監(jiān)督工作機(jī)制 

　　第八條各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)指導(dǎo)監(jiān)督職責(zé)，明確指導(dǎo)監(jiān)督的分工領(lǐng)導(dǎo)和工作機(jī)制，加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時(shí)研究和匯總本地區(qū)指導(dǎo)監(jiān)督工作中的重大事項(xiàng)和綜合情況。 

　　第九條各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)縱向溝通協(xié)調(diào)，健全完善上下聯(lián)動(dòng)、規(guī)范有序、全面覆蓋的指導(dǎo)監(jiān)督工作體系，加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督工作制度建設(shè)，建立健全日常信息溝通交流平臺(tái)。 

　　第三章 指導(dǎo)監(jiān)督工作事項(xiàng) 

　　第十條上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)下列地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范： 

　?。ㄒ唬﹪?guó)有資產(chǎn)管理體制和制度改革完善； 

　　（二）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)； 

　?。ㄈ﹪?guó)有企業(yè)改革發(fā)展； 

　?。ㄋ模﹪?guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整； 

　?。ㄎ澹﹪?guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理； 

　?。┢渌枰笇?dǎo)規(guī)范的事項(xiàng)。 

　　第十一條上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與下級(jí)政府的溝通協(xié)調(diào)，依照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》有關(guān)規(guī)定，對(duì)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)定位、監(jiān)管范圍以及制度建設(shè)等情況進(jìn)行調(diào)研指導(dǎo)。 

　　第十二條上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法規(guī)范履行出資人職責(zé)，建立健全業(yè)績(jī)考核、財(cái)務(wù)預(yù)決算管理和財(cái)務(wù)審計(jì)、資本收益和預(yù)算管理、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、參與重大決策、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理、薪酬分配、重要子企業(yè)監(jiān)管等工作制度，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管。 

　　第十三條上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)深化國(guó)有企業(yè)改革，加快公司制股份制改革和改制上市步伐，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立規(guī)范的董事會(huì)；指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推動(dòng)企業(yè)建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督制度；指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)范國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司運(yùn)作；指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，加強(qiáng)自主創(chuàng)新和資源整合。 

　　第十四條上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)積極探索地方國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮主導(dǎo)作用的領(lǐng)域和方式，推進(jìn)國(guó)有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中；推動(dòng)不同地區(qū)、不同層級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管企業(yè)按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行合并與重組。 

　　第十五條上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法開展產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理、國(guó)有股權(quán)管理、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、績(jī)效評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)等基礎(chǔ)管理工作。 

　　第十六條上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在地方黨委領(lǐng)導(dǎo)下加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨建、群工、宣傳以及反腐倡廉建設(shè)、信訪維穩(wěn)等工作。 

　　第十七條上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作中的下列事項(xiàng)實(shí)施監(jiān)督檢查或者督促調(diào)查處理： 

　　（一）在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、國(guó)有企業(yè)改制、上市公司國(guó)有股份轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)中有違法違規(guī)行為，造成重大國(guó)有資產(chǎn)損失或者重大社會(huì)影響的； 

　?。ǘ┻`反企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)登記有關(guān)規(guī)定，造成重大國(guó)有資產(chǎn)損失或者重大社會(huì)影響的； 

　?。ㄈ┻`反企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)有關(guān)規(guī)定，玩忽職守，提供或者指使他人提供虛假數(shù)據(jù)或信息，造成嚴(yán)重后果的； 

　?。ㄋ模┓煞ㄒ?guī)規(guī)定，黨中央、國(guó)務(wù)院指示和上級(jí)政府要求監(jiān)督的其他事項(xiàng)。 

　　第四章 指導(dǎo)監(jiān)督工作方式 

　　第十八條各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)高度重視國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度建設(shè)，建立健全法規(guī)體系，及時(shí)明確和規(guī)范地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作遇到的問題。上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)印發(fā)或者抄送下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 

　　第十九條各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作的調(diào)研指導(dǎo)，定期組織下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)召開工作會(huì)議，加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流和培訓(xùn)，互相學(xué)習(xí)、促進(jìn)，及時(shí)總結(jié)推廣國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的典型經(jīng)驗(yàn)。 

　　第二十條各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)圍繞中心工作，針對(duì)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作中的突出問題，確定年度指導(dǎo)監(jiān)督工作重點(diǎn)，制定印發(fā)相關(guān)工作計(jì)劃。下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的指導(dǎo)監(jiān)督工作計(jì)劃應(yīng)當(dāng)抄報(bào)上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 

　　第二十一條國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和省級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管立法備案制度，保障全國(guó)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度的統(tǒng)一。 

　　下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起30日內(nèi)抄送上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。其存在與國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件相抵觸情形的，上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出意見，督促下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按程序予以修正。 

　　第二十二條國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和省級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)、政策實(shí)施督查制度，對(duì)地方貫徹實(shí)施國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)、政策情況，開展調(diào)研指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。 

　　上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)下級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作中存在與國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法律、行政法規(guī)和中央方針政策不符情形的，應(yīng)當(dāng)依法提出糾正意見和建議。 

　　第二十三條各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管重大事項(xiàng)報(bào)告制度。下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列重大事項(xiàng)及時(shí)向上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告： 

　?。ㄒ唬┑胤絿?guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)定位、監(jiān)管范圍發(fā)生重大變動(dòng)的； 

　?。ǘ┍镜貐^(qū)國(guó)有資產(chǎn)總量、結(jié)構(gòu)、變動(dòng)等情況以及所出資企業(yè)匯總月度及年度財(cái)務(wù)情況； 

　?。ㄈ┑胤絿?guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作和國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展中的其他重大事項(xiàng)。 

　　第二十四條各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)開展監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法定職責(zé)和法定程序進(jìn)行。對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的監(jiān)督事項(xiàng)，上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取約談、書面督辦、專項(xiàng)檢查、派出督察組等方式，督促糾正違法違規(guī)行為。下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)處理情況。 

　　對(duì)存在違法違規(guī)行為的責(zé)任單位、個(gè)人，上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以視情節(jié)輕重，在系統(tǒng)內(nèi)予以通報(bào)批評(píng)或者向下級(jí)政府提出處理建議；對(duì)超出國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的違法違規(guī)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)機(jī)構(gòu)處理。 

　　第五章 附則 

　　第二十五條地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依照本辦法，制定本地區(qū)指導(dǎo)監(jiān)督地方國(guó)資工作實(shí)施辦法。 

　　第二十六條本辦法自2011年5月1日起施行。原《地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導(dǎo)監(jiān)督暫行辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第15號(hào)）同時(shí)廢止。