2013年公路造價(jià)師考試施工索賠策略及案例

更新時(shí)間：2013-02-20 10:12:58 來(lái)源：|0

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　　一、前言

　　施工索賠是建筑市場(chǎng)多次反復(fù)博弈產(chǎn)生的市場(chǎng)游戲規(guī)則。目前，在國(guó)際上常用的各種施工合同條件中，對(duì)索賠規(guī)則描述最有影響力的是國(guó)際通用的FIDIC合同條件。索賠規(guī)則的精要之處在于對(duì)合同價(jià)或合同工期進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓{(diào)整，以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失，使承包合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度趨于合理。這不僅對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的承發(fā)包各方有利，而且還能促進(jìn)建筑經(jīng)濟(jì)的高效率與社會(huì)文明。

　　在我國(guó)建筑業(yè)界，索賠業(yè)務(wù)的開(kāi)展，國(guó)內(nèi)、國(guó)外存在較大的差距。作者認(rèn)為，國(guó)內(nèi)承包工程施工索賠，有待進(jìn)一步提高業(yè)界對(duì)索賠理念的理解和認(rèn)識(shí)，盡快出臺(tái)適合中國(guó)國(guó)情的通用和專用合同條件，并在政府和建設(shè)單位的采購(gòu)指南中規(guī)定必要的遵循規(guī)則，才能促進(jìn)國(guó)內(nèi)承包工程施工索賠業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。

　　在當(dāng)今國(guó)內(nèi)外工程承包工程低報(bào)價(jià)盛行的激烈競(jìng)爭(zhēng)條件下，施工索賠恰似一種調(diào)整市場(chǎng)供求關(guān)系的"納什均衡"。承包商如果不善于索賠，以減少自己的損失和爭(zhēng)取盈利，就可能無(wú)法生存下去。為此，承包商必須不斷地提高和具備先進(jìn)的合同管理、尤其是索賠管理水平，其關(guān)鍵在于培養(yǎng)和造就一批自己的合同管理技術(shù)人員和老師，使他們具備：強(qiáng)烈的索賠意識(shí)，;豐富的專業(yè)技術(shù)、合同、法律知識(shí);出色的公關(guān)和運(yùn)用外語(yǔ)工作能力。

　　從總體上講承包商提出施工索賠，應(yīng)該遵循客觀性、合法性、合理性三項(xiàng)準(zhǔn)則?？陀^性指發(fā)生的索賠事件是真實(shí)存在的，而且導(dǎo)致的損失有證據(jù);合法性是指索賠事實(shí)符合法律規(guī)定，導(dǎo)致的損失有因果關(guān)系;合理性是指索賠事實(shí)在合同條款、或法令，或慣例上合理，需要合理論證和合理計(jì)算索賠值。一個(gè)索賠事件，可能符合三項(xiàng)準(zhǔn)則，或兩項(xiàng)準(zhǔn)則，或一項(xiàng)準(zhǔn)則，用圖1-1可以把索賠劃分成7個(gè)區(qū)域，清楚地表示索賠三項(xiàng)準(zhǔn)則之間的關(guān)系。國(guó)際通則，任何事都不能凌駕于法律之上，所以只要索賠動(dòng)因合法就可以索賠。因而處于合法性范圍的1~4區(qū)索賠相對(duì)比較容易獲得成功;而處于5~7區(qū)的索賠，不是不可以提出，但是由于缺乏合法性，一般不容易獲得成功，除非有特殊原因，如道義索賠就有可能獲得成功。

　　二、索賠策略

　　施工索賠在實(shí)際操作中充滿懸念和魅力，常常是喜憂愁參半，挑戰(zhàn)和機(jī)會(huì)并存，因此要搞好施工索賠必須講究策略和對(duì)策。所謂策略即是行動(dòng)方式的集合，對(duì)策即是互為行動(dòng)的策略。

　　索賠需要總體謀略。孫子兵法謀篇日："夫未戰(zhàn)而廟算勝者，得算多也;未戰(zhàn)而廟算不勝者，得算少也。多算勝，少算不勝，況乎無(wú)算乎。"古人之教誨，承包工程界前輩之經(jīng)驗(yàn)及筆作者實(shí)踐之體會(huì)，總體謀略是索賠成功的關(guān)鍵。一般來(lái)的講要做作好索賠總體謀略，承包商必須全面把握幾個(gè)方面的問(wèn)題：

　　一是投資問(wèn)題，即業(yè)主為項(xiàng)目準(zhǔn)備了多少資金，這些資金來(lái)源何處，源頭監(jiān)管有什么限制，這些資金是否存在索賠空間，空間有多大等等。

　　二是索賠人際問(wèn)題，即索賠當(dāng)事人(業(yè)主、承包商)和涉及人(工程師及其他)的關(guān)系問(wèn)題。在應(yīng)用FIDIC合同條件的國(guó)際承包工程承包項(xiàng)目中，工程師對(duì)索賠有批準(zhǔn)或拒絕的權(quán)利，但聰明的業(yè)主總是會(huì)在"白皮書(shū)"(顧主/咨詢工程師服務(wù)合同)中對(duì)工程師的服務(wù)附加要求，所以承包商要想獲得索賠成功，必須搞好與工程師和業(yè)主的關(guān)系。這樣仍不能盡然，涉及索賠的人際關(guān)系一般還有其他方，如世界銀行貸款的項(xiàng)目，銀行方對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施的監(jiān)管力度很大，要派專門的項(xiàng)目協(xié)調(diào)員，國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)(IDA)還有專門分管項(xiàng)目的工程師，這些人士往往能左右工程師，或業(yè)主對(duì)索賠的決定。又如國(guó)內(nèi)承包工程，有業(yè)主的主管部門、政府監(jiān)管部門，大型的項(xiàng)目還有界于業(yè)主和工程師之間的工程指揮部等等，關(guān)系更加復(fù)雜。總之不同的承包工程項(xiàng)目有不同的索賠人際關(guān)系，承包商把握之目的是要找到爭(zhēng)取索賠成功的人際關(guān)鍵線路。

　　三是合同問(wèn)題，即全面地的研究把握合同。一位資深的外國(guó)老師曾告訴筆作者，在國(guó)際承包工程承包項(xiàng)目中，"誰(shuí)也沒(méi)有把合同文件全搞懂。"潛在的道理很簡(jiǎn)單，只要你比你的對(duì)手更了解和懂得合同，辦起事來(lái)就肯定可以占上風(fēng)。索賠，博弈也，你的成功建立在對(duì)方的錯(cuò)誤基礎(chǔ)上是常有的事。

　　四是索賠策劃問(wèn)題。一般的規(guī)律，工程施工進(jìn)行到三分之一1/3左右，已經(jīng)提出的、正在凸現(xiàn)的和可能出現(xiàn)的施工索賠問(wèn)題就有了一個(gè)大概的輪廓。這時(shí)候的承包商應(yīng)該已具備把握上述三個(gè)問(wèn)題的基礎(chǔ)，因此可以對(duì)項(xiàng)目的施工索賠進(jìn)行全面策劃。實(shí)際上這項(xiàng)工作越早進(jìn)行對(duì)索賠越有好處，國(guó)際上知名的大承包商，許多都有專門的索賠師，其索賠謀略從投標(biāo)階段就開(kāi)始了。相比之下，我國(guó)承包商在這方面還有管理差距，特別是國(guó)內(nèi)承包工程。全面索賠策劃應(yīng)該對(duì)已經(jīng)提出的、正在凸現(xiàn)的和可能出現(xiàn)的施工索賠問(wèn)題進(jìn)行全面的分析，分類、排序、計(jì)算和匯總，結(jié)合項(xiàng)目的投資、人際和合同特點(diǎn)，制定明確的索賠目標(biāo)，策劃實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策略和對(duì)策，解決進(jìn)行具體施工索賠事項(xiàng)的指導(dǎo)思想問(wèn)題。

　　由于承包商提出的每一項(xiàng)索賠，都需要工程師和業(yè)主的判定與審批，所以反復(fù)的談判是不可避免的。談判要有目的、原則和策略，而且必須事前做好充分準(zhǔn)備，談判時(shí)才能發(fā)揮好技巧。依筆作者之見(jiàn)，談判前的溝勾通比談判本身更為重要，因?yàn)椋虑皽瞎赐ㄔ蕉嘈畔⒕驮蕉?，信息越多就越便于分析確定不同的對(duì)策，談判的目的才容易達(dá)到。事實(shí)上許多成功的談判往往是在談判桌下達(dá)成協(xié)議的。

　　三、一攬子索賠【案例1】

　　一攬子索賠

　　1、案例綜述

　　1992年筆作者公司在東南亞某國(guó)承包一項(xiàng)266公里的世行貸款的公路改建項(xiàng)目，工程內(nèi)容是將年長(zhǎng)久失修的道路改建成瀝青表處道路，中標(biāo)合同價(jià)4469萬(wàn)美元。項(xiàng)目分為兩個(gè)合同段：合同Ⅰ150公里，中標(biāo)價(jià)2848萬(wàn)美元;合同Ⅱ116公里，中標(biāo)價(jià)1621萬(wàn)美元。工期從1992年2月8日算起：合同Ⅰ1620天(1996年7月15日到期);合同Ⅱ1330天(1995年9月29日到期)。項(xiàng)目以FIDIC合同條件為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)監(jiān)理是一家國(guó)際咨詢公司，業(yè)主是政府建設(shè)部。

　　在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于增加和變更了大量的工程、招標(biāo)提供料場(chǎng)失誤、惡劣的氣候和種種不可預(yù)見(jiàn)的不利的外界障礙，發(fā)生了一系列的索賠事件。我方雖然就每一個(gè)索賠事件，不斷地向工程師、業(yè)主提出索賠要求。但是，由于業(yè)主投資缺口(授標(biāo)時(shí)貸款就差800萬(wàn)美元，加上增加和變更了大量的工程約600萬(wàn)美元，索賠費(fèi)用X)要待世行貸款落實(shí)，控制非常緊;一些許多索賠事件又涉及咨詢公司設(shè)計(jì)問(wèn)題。所以一系列的索賠事件一直未得到解決。到1994-19/95年施工旱季(當(dāng)本年10月至下年6月)：合同Ⅰ工期已過(guò)60%，而進(jìn)度只完成30%;合同Ⅱ工期已過(guò)73%，而進(jìn)度只完成35%。很顯然，要按照合同工期完成項(xiàng)目已不現(xiàn)實(shí)。究其原因，一是因?yàn)橛幸幌盗械乃髻r事件，二是我方前期資源配備不足亦影響了進(jìn)度。兩方面的原因交織在一起，加上業(yè)主、工程師有意拖延，最終到了非解決不可的時(shí)候，一系列的索賠已演變?yōu)橐粩堊铀髻r。

　　2、一攬子工期索賠獲成功，一攬子費(fèi)用索賠遭敗績(jī)

　　在世行協(xié)調(diào)員的協(xié)調(diào)下，業(yè)主、工程師同意我方的一系列的索賠按一攬子形式匯總報(bào)告，并要求工期、費(fèi)用索賠一并報(bào)告。我方意識(shí)到，業(yè)主可能要用同意延期來(lái)約束費(fèi)用索賠，決定采取先要工期，后要費(fèi)用的對(duì)策，首先提交了一攬子工期索賠報(bào)告。在報(bào)告中我方根據(jù)合同文件，對(duì)合同Ⅰ(6項(xiàng))、合同Ⅱ(8項(xiàng))有權(quán)獲得工期延長(zhǎng)的索賠事件進(jìn)行了充分的論證，提供了確鑿必須的證據(jù)，并分別采取網(wǎng)絡(luò)分析、進(jìn)度對(duì)比分析、工效降低等方法，計(jì)算出工期索賠天數(shù)分別為：合同Ⅰ394天;合同Ⅱ559天。對(duì)費(fèi)用索賠報(bào)告，我們下了非常大的工夫，做好了充分準(zhǔn)備，讓其引而不發(fā)。

　　圍繞工期索賠，我們即展開(kāi)了全面的公關(guān)工作，分析和摸清了世行、業(yè)主、工程師對(duì)延期的態(tài)度，并把重點(diǎn)公關(guān)工作放在業(yè)主方面，歷時(shí)近2兩年的反復(fù)工作，獲得了業(yè)主的支持和世行、工程師的理解。最終談判時(shí)，工程師提出審查意見(jiàn)，向業(yè)主推薦合同Ⅰ延期320天(1997年5月31日到期);合同Ⅱ延期549天(1997年3月31日到期)。業(yè)主綜合兩個(gè)合同段的情況將延期最后確定為：合同Ⅰ289天，合同Ⅱ579天，均于1997年4月30日到期。世行協(xié)調(diào)員則強(qiáng)調(diào)延期協(xié)議簽定之前，承包商應(yīng)該將一攬子費(fèi)用索賠正式報(bào)告。

　　該項(xiàng)目世行貸款占投資的95%，只要世行反對(duì)，事情就辦不成。鑒于此，我們非正式將一攬子費(fèi)用索賠報(bào)告提供給世行協(xié)調(diào)員審查。報(bào)告涉及13項(xiàng)費(fèi)用索賠事件，要求索賠870萬(wàn)美元，動(dòng)因主要有三類：一是實(shí)際工程量增加超過(guò)常規(guī)，如300mmmm路基面層超過(guò)BQ數(shù)量10倍以上，該項(xiàng)單價(jià)投標(biāo)時(shí)報(bào)低，涉及的款額沒(méi)超過(guò)合同價(jià)的2%，按合同無(wú)法進(jìn)行單價(jià)調(diào)整，但確實(shí)給承包商造成損失;二是招標(biāo)提供石料場(chǎng)失誤;三是業(yè)主、工程師指令及設(shè)計(jì)方面的失誤。協(xié)調(diào)員不反對(duì)后一類(可惜涉及索賠費(fèi)不多)，但明確不同意前兩類。我們也清楚第一類屬于道義索賠，但第二類雙方意見(jiàn)僵持：協(xié)調(diào)員認(rèn)為招標(biāo)提供料場(chǎng)僅為參考，同時(shí)招標(biāo)須知規(guī)定，被認(rèn)為投標(biāo)人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況已經(jīng)了解，有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)該能夠發(fā)現(xiàn)料場(chǎng)失誤;我們則以咨詢公司在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)2兩年都沒(méi)有發(fā)現(xiàn)料場(chǎng)失誤，不能要求承包商在短短的投標(biāo)期間比咨詢公司高明，況且投標(biāo)期間投標(biāo)人沒(méi)有能力，也沒(méi)有必要對(duì)所有的料場(chǎng)進(jìn)行全面的試驗(yàn)分析，所以，這是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)見(jiàn)到外界障礙，應(yīng)按照合同條件的第12.2條執(zhí)行。

　　"業(yè)主"的基本思想是給了延期就等于給了費(fèi)用。在這種情況下，我們沒(méi)有把索賠計(jì)算帳單和索要數(shù)額正面提出，是想讓一攬子費(fèi)用索賠存有希望。但是，在延期協(xié)議條款的爭(zhēng)議中，世行、業(yè)主方面堅(jiān)決要將除價(jià)格調(diào)整以外的其它費(fèi)用索賠的路堵死，通過(guò)討價(jià)還價(jià)我們又得到用保函取回5%滯留金及20#橋費(fèi)用索賠特殊處理(地質(zhì)情況變化，后演變?yōu)榘蓞f(xié)議)的條件，左右權(quán)衡，實(shí)際上業(yè)主在延期中并沒(méi)有過(guò)多的追究我方前期資源配備不足影響進(jìn)度問(wèn)題，所以我們只能妥協(xié)。延期協(xié)議條款是這樣堵死費(fèi)用索賠的："綜上所述(承包商提出的延期理由)及承包商迄今為止向工程師、或業(yè)主已經(jīng)提出的，或本應(yīng)提出的所有其他問(wèn)題、或任何事件的索賠，雙方一致同意......(具體延期條款)"，最后加上限制"承包商無(wú)權(quán)提出繼而發(fā)生的任何索賠。"

　　3、案例分析

　　該案例承包商獲得了最需要的工程延期，沒(méi)有這個(gè)條件，合同的執(zhí)行就會(huì)發(fā)生無(wú)法估計(jì)的障礙，所以承包商是成功的。一攬子費(fèi)用索賠失敗在情理之中。從博弈論的觀點(diǎn)理解，當(dāng)給定其他方所采取的策略，另一方只能采取某種策略才能獲得利益的最大化，任何策略的改變都不能使他的收益進(jìn)一步提高。該案例中世行、業(yè)主方"給了延期就等于給了費(fèi)用"的策略確定，承包商采取先要工期，后要費(fèi)用的對(duì)策，并不能改變一攬子費(fèi)用索賠的敗績(jī)，但卻在討價(jià)還價(jià)時(shí)得到利益，因此承包商的選擇是正確的。一攬子費(fèi)用索賠的敗績(jī)還說(shuō)明，這種索賠方式即使迫不得已，也不容易成功，所以承包商應(yīng)盡可能的避免。另外，雖然承包商妥協(xié)，但并不阻礙他進(jìn)一步請(qǐng)求仲裁、或訴之法律解決的權(quán)力。

　　四、價(jià)格調(diào)整索賠

　　1、案例綜述

　　仍用前述項(xiàng)目做案例。該項(xiàng)目?jī)r(jià)格調(diào)整索賠起伏跌宕，十分有特點(diǎn)。

　　在FIDIC合同條件中，關(guān)于價(jià)格調(diào)整的70.1條款，推薦了兩種方法，第一種是基于"基本價(jià)格"的調(diào)整，第二種是基于"指數(shù)"的調(diào)整，并建議如果能得到合適的指數(shù)，應(yīng)使用基于"指數(shù)"的調(diào)整方法。這樣比較容易管理，而且能使善于采購(gòu)的承包商勞有所得。

　　該項(xiàng)目?jī)r(jià)格調(diào)整采用基于"指數(shù)"的調(diào)整方法，其公式的一般式如下：

　　Vx=(0.85or0.2)×(RForRL)×PIx×(Ix-Ix0)/Ix0

　　式中Vx：為調(diào)整金額，分為外幣及當(dāng)?shù)貛?

　　RF：為可調(diào)整的外幣部分計(jì)量款，乘0.85常數(shù);

　　RL：為可調(diào)整的當(dāng)?shù)貛挪糠钟?jì)量款，乘0.2常數(shù);

　　PIx：為可調(diào)整的材料、人工或設(shè)備分別占合同價(jià)的權(quán)重;

　　Ix：為進(jìn)行調(diào)價(jià)時(shí)現(xiàn)行材料、人工或設(shè)備的物價(jià)指數(shù);

　　Ix0：為基本材料、人工或設(shè)備的物價(jià)指數(shù)(截標(biāo)前28天)。

　　在這個(gè)公式中要解決三組因子的計(jì)算問(wèn)題。

　　第一組RF和RL：即每次計(jì)量中可以參與調(diào)整的計(jì)量款。它應(yīng)該從計(jì)量中扣除合同規(guī)定的不能調(diào)整的計(jì)量款，即滯留金和預(yù)付款的借貸與歸還、暫定金額計(jì)量、第一章一般項(xiàng)目中直接成本的付款、按現(xiàn)行價(jià)格計(jì)算的附加工程和變更工程，然后再乘以合同的外幣或當(dāng)?shù)貛鸥犊畋壤贸觥?/P>

　　第二組PIx：即可以調(diào)整的油料、鋼材、瀝青、水泥、人工、設(shè)備分別占合同價(jià)的百分比。一般應(yīng)在投標(biāo)時(shí)報(bào)出權(quán)重，但該項(xiàng)目沒(méi)有要求，需要按單價(jià)分析表，以BQ表工程數(shù)量或?qū)嶋H工程數(shù)量為基礎(chǔ)計(jì)算。

　　第三組Ix和Ix0：即現(xiàn)行和基本物價(jià)指數(shù)。合同規(guī)定材料物價(jià)指數(shù)應(yīng)是貨源國(guó)官方公布的，人工、設(shè)備物價(jià)指數(shù)應(yīng)是承包商本國(guó)在國(guó)際金融統(tǒng)計(jì)月刊"IFS"上的相關(guān)指數(shù)。這些指數(shù)在投標(biāo)時(shí)，我們提交了中國(guó)深圳市政府公布材料物價(jià)指數(shù)，并在"IFS"中國(guó)專頁(yè)上指明了人工、設(shè)備的物價(jià)指數(shù)。

　　按照合同規(guī)定，有關(guān)物價(jià)指數(shù)由承包商提供，經(jīng)咨詢工程師同意后，價(jià)格調(diào)整應(yīng)與計(jì)量支付同步進(jìn)行。但是開(kāi)工后，我們的材料貨源國(guó)改成泰國(guó)或新加坡的，搜集到的相關(guān)指數(shù)按合同調(diào)價(jià)公式計(jì)算呈調(diào)減勢(shì)，可能調(diào)增的人工、設(shè)備指數(shù)又因"IFS"中國(guó)專頁(yè)相關(guān)指數(shù)滯后(1994年時(shí)，才公布1991年的)，而無(wú)法有效使用。所以，施工前期當(dāng)咨詢工程師、業(yè)主催促時(shí)，我們都以指數(shù)搜集不全有意拖延。

　　1994年，在業(yè)主的默許下，我們根據(jù)該國(guó)一個(gè)亞行貸款項(xiàng)目按固定百分率(4%的年增率)調(diào)價(jià)的例子，向業(yè)主提出該項(xiàng)目按4.5%的年增率調(diào)價(jià)的方案，其方法即將年增率分解到每個(gè)月，形成系數(shù)表，中期計(jì)量款乘以相應(yīng)的系數(shù)，就得到調(diào)整后的計(jì)量款。這個(gè)方法只是經(jīng)驗(yàn)的，沒(méi)有理論根據(jù)，但迎合了業(yè)主控制投資的心理，所以在該國(guó)有了先例。

　　我們想通過(guò)討價(jià)還價(jià)爭(zhēng)取把年增率定在每年3.5%，這樣可以使調(diào)價(jià)款接近合同額的10%。雖然該方案是在業(yè)主的默許下進(jìn)行的，但是，當(dāng)提到正式談判桌上時(shí)，世行老師指出這是隨心所欲，沒(méi)有理論根據(jù)的方案即被封殺了。

　　該方案失敗后，我們反省到忽視了世行方面的定奪大權(quán)及咨詢工程師的推波助瀾作用，很快調(diào)整了項(xiàng)目的公關(guān)策略。工期索賠成功后，其他費(fèi)用索賠的路被堵塞，只剩下價(jià)格調(diào)整華山一條路。

　　就當(dāng)時(shí)的成本控制測(cè)算，如果價(jià)格調(diào)整不接近合同額的10%，項(xiàng)目肯定會(huì)虧損。在這種壓力下，我們依靠集體的力量，開(kāi)動(dòng)腦筋，積極地從技術(shù)上想辦法、找竅門，從公關(guān)上尋求咨詢工程師、世行和業(yè)主理解，克服了一個(gè)個(gè)不利于我方和阻礙調(diào)價(jià)進(jìn)行的困難，成功使得人工、設(shè)備物價(jià)指數(shù)采用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)指數(shù)替代"IFS"，以及上述第一、二組因子的計(jì)算有利于我們。

　　最終，該項(xiàng)目的價(jià)格調(diào)整達(dá)到700萬(wàn)美元，占實(shí)際計(jì)量總款的14.29%，為項(xiàng)目的贏利做出了貢獻(xiàn)。值得一提的是，由于相當(dāng)大的工程量在延期內(nèi)完成，而隨著有關(guān)指數(shù)的不斷上升，延期內(nèi)的價(jià)格調(diào)整達(dá)到了計(jì)量款的20%～25%。因此，延期成功實(shí)質(zhì)上在價(jià)格調(diào)整時(shí)給承包商帶來(lái)了極大的利益。

　　2、價(jià)格調(diào)整中技術(shù)問(wèn)題的

　　(1)人工及設(shè)備指數(shù)的替代

　　前面已經(jīng)提到材料指數(shù)導(dǎo)致的調(diào)價(jià)結(jié)果呈現(xiàn)調(diào)減勢(shì)，可能調(diào)增的人工、設(shè)備指數(shù)又因"IFS"中國(guó)專頁(yè)相關(guān)指數(shù)滯后而不能作用。因此，要使調(diào)價(jià)進(jìn)行只能尋求滯后指數(shù)的替代。"IFS"在中國(guó)專頁(yè)的說(shuō)明中指出其數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，據(jù)此我們從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中，找到了"IFS"中國(guó)專頁(yè)：人工指數(shù)65Wages數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》4-30職工平均工資及指數(shù)表中的貨幣工資指數(shù)合計(jì)列;而設(shè)備指數(shù)63aPrices(物價(jià))數(shù)據(jù)竟來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2-10國(guó)民生產(chǎn)總值指數(shù)表的GNP列。很顯然，后者是錯(cuò)誤的或是不合理的。但通過(guò)嚴(yán)密的數(shù)據(jù)推導(dǎo)后，盡管我們內(nèi)部對(duì)此置疑，但咨詢工程師、世行和業(yè)主并沒(méi)有反對(duì)如此替代。

　　(2)第一、二組因子的計(jì)算

　　按照合同調(diào)價(jià)公式，只要第三組與第二組因子綜合呈調(diào)增勢(shì)，那么第一組因子就越大越好。重新定價(jià)的變更工程，依據(jù)的是合同單價(jià)分析表，并沒(méi)有按現(xiàn)行價(jià)格計(jì)算，為此我們要求變更工程應(yīng)該納入調(diào)價(jià)范疇。咨詢工程師、世行和業(yè)主審查后認(rèn)為合理，但要求我們同意重新定價(jià)的變更工程，必須按照投標(biāo)時(shí)的降價(jià)百分比降價(jià)才能參與調(diào)價(jià)。經(jīng)過(guò)測(cè)算有利可圖，我們同意了。

　　第二組因子按單價(jià)分析表，以BQ表工程數(shù)量計(jì)算存在兩個(gè)主要的問(wèn)題。一是承包商管理人員的工資屬于人工調(diào)價(jià)范疇，但在單價(jià)分析表里，這部分費(fèi)用包含在管理費(fèi)中，需要分劈。二是承包商自行生產(chǎn)的石料，在單價(jià)分析表里按材料進(jìn)入，而合同規(guī)定當(dāng)?shù)夭牧喜荒苷{(diào)價(jià)，所以需要爭(zhēng)取到石料生產(chǎn)的工、料、機(jī)分析并入相應(yīng)的單價(jià)分析表。

　　因?yàn)樯婕暗降睦孑^大，對(duì)此我們做了大量的分析、提供證據(jù)工作，向咨詢工程師反復(fù)據(jù)理力爭(zhēng)，最終爭(zhēng)取到：承包商管理人員的工資按管理費(fèi)的31%并入人工PI;石料生產(chǎn)的工、料、機(jī)分析按80%并入相應(yīng)的單價(jià)分析表計(jì)算PIx。

　　(3)關(guān)于匯率修正因子"Z0/Z"

　　根據(jù)上述三組因子的成立，按照合同調(diào)價(jià)公式，可以預(yù)測(cè)到的價(jià)格將達(dá)到1000萬(wàn)美元以上。但是，這里還有個(gè)調(diào)價(jià)結(jié)果按照"Z0/Z"匯率因子修正的問(wèn)題。Z0是投標(biāo)前28天的基本匯率，Z是現(xiàn)行匯率。在"世界銀行采購(gòu)指南"129頁(yè)關(guān)于價(jià)格調(diào)整的推薦意見(jiàn)中指出，當(dāng)支付不是貨源國(guó)貨幣時(shí)，就應(yīng)該把支付貨幣與貨源國(guó)貨幣聯(lián)系起來(lái)對(duì)調(diào)價(jià)結(jié)果進(jìn)行修正。否則，就會(huì)發(fā)生調(diào)整的扭曲。比如：1991年在中國(guó)年買一個(gè)茶杯5.7人民幣，值1美元;1994年買一個(gè)同樣的茶杯8.7人民幣，也值1美元，但價(jià)格指數(shù)則上升了52.6%，按照合同調(diào)價(jià)公式計(jì)算，這個(gè)茶杯就應(yīng)該調(diào)增0.526美元變成1.526美元一個(gè)，顯然是被歪曲了。因此，正確的計(jì)算方法是支付美元時(shí)，用美元兌貨源國(guó)貨幣的聯(lián)系因子"Z0/Z"修正被歪曲了的結(jié)果，即1.526×5.7/8.7=1美元才對(duì)。雖然在索賠策劃中我們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了此問(wèn)題，但是為了追求利益的最大化，我們對(duì)此避而不談。

　　在調(diào)價(jià)三組因子成立的最后談判中，世行方面要求我們第一次調(diào)價(jià)的詳細(xì)計(jì)算和有關(guān)資料必須報(bào)世行協(xié)調(diào)員和"IDA"總部審查。審查過(guò)程中，世行方面發(fā)現(xiàn)了該問(wèn)題，為此我們和世行方面的老師發(fā)生了爭(zhēng)論。我們認(rèn)為項(xiàng)目投標(biāo)文件是經(jīng)過(guò)"IDA"總部審查的(業(yè)主與IDA的貸款協(xié)議規(guī)定)，既然"世界銀行采購(gòu)指南"指明了匯率修正因子的推薦意見(jiàn)，需要采納就應(yīng)該寫進(jìn)合同，實(shí)施時(shí)強(qiáng)加給承包商不公平。世行的老師則認(rèn)為這是國(guó)際慣例，用不著寫進(jìn)合同。我們列舉了該合同執(zhí)行中不按國(guó)際慣例辦事，損害承包商利益的例子進(jìn)行反駁，但世行的老師仍然持強(qiáng)硬態(tài)度，指出銀行認(rèn)為一定要按匯率修正因子，修正對(duì)承包商的調(diào)價(jià)付款，承包商不服，可以提請(qǐng)仲裁或訴之法律解決。在相對(duì)滿意的原則下，我們只能妥協(xié)。

　　3、案例分析

　　該案例承包商獲得了相當(dāng)計(jì)量總款14.29%的調(diào)價(jià)索賠，在我國(guó)對(duì)外承包工程中不多見(jiàn)，所以是非常成功的。對(duì)于價(jià)格調(diào)整，有的老師認(rèn)為不屬于索賠范疇，但作者認(rèn)為，從施工索賠的實(shí)質(zhì)認(rèn)識(shí)，價(jià)格調(diào)整同樣反映的是承包合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度趨于合理問(wèn)題，所以仍然屬于索賠范疇。

　　該案例比較特殊，有幾點(diǎn)技術(shù)問(wèn)題值得探討。

　　一是該項(xiàng)目合同調(diào)價(jià)公式在理論上有問(wèn)題。我們知道，之所以要調(diào)價(jià)是為了使市場(chǎng)物價(jià)浮動(dòng)因素能通過(guò)調(diào)價(jià)公式合理計(jì)算，使承、發(fā)包雙方都不吃虧。但是該項(xiàng)目合同調(diào)價(jià)公式忽視了物價(jià)對(duì)象是一個(gè)整體，僅以(Ix-Ix0)/Ix0表達(dá)相對(duì)于Ix0的浮動(dòng)因素，在需要對(duì)調(diào)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯率因子修正時(shí)，仍然不能修正扭曲。如前購(gòu)買茶杯例子，其修正結(jié)果是1美元×(Ix-Ix0)/Ix0×Z0/Z=1美元×(152.6%-100%)/100%×5.7/8.7=0.345美元。

　　二是該項(xiàng)目合同調(diào)價(jià)公式中PIx計(jì)算太煩瑣。一般的合同條件，都給定不調(diào)整常數(shù)及各種調(diào)整事項(xiàng)的權(quán)重范圍，要求承包商在投標(biāo)時(shí)報(bào)出權(quán)重，并不與單價(jià)分析表、BQ表工程數(shù)量產(chǎn)生聯(lián)系。再則，既然該項(xiàng)目合同調(diào)價(jià)規(guī)定了這樣、那樣的不能調(diào)整款項(xiàng)，在調(diào)價(jià)公式中就不應(yīng)該重復(fù)設(shè)計(jì)不調(diào)整常數(shù)，這對(duì)承、發(fā)包雙方都不公平。

　　三是由匯率修正因子引起的思考。一般的講，在國(guó)際工程承包中，承包商對(duì)匯率風(fēng)險(xiǎn)的防范都非常重視，總是采取多要硬通貨幣或者組合的貨源國(guó)貨幣支付條件等投標(biāo)策略來(lái)規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。但是筆者認(rèn)為，在某種條件下，這樣做反而會(huì)使承包商遭受更大的風(fēng)險(xiǎn)。比如該項(xiàng)目實(shí)施如果推后1年，就會(huì)在1997年7月后受到東南亞金融危機(jī)風(fēng)暴影響，用金融危機(jī)風(fēng)暴后的匯率修正因子修正該項(xiàng)目的調(diào)價(jià)結(jié)果時(shí)，你就會(huì)后悔投標(biāo)時(shí)美元比例要高了。同樣的，這種情況下，組合的貨源國(guó)貨幣支付條件直接受到匯率沖擊，也不能免遭其難。再則，匯率修正因子方法，雖然從買賣的角度認(rèn)識(shí)無(wú)可挑剔，但實(shí)際上匯率變化與物價(jià)浮動(dòng)并沒(méi)有必然聯(lián)系。在外匯市場(chǎng)上，金融大鱷的炒作、政府對(duì)外匯市場(chǎng)的干預(yù)以及各個(gè)國(guó)家對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和本國(guó)經(jīng)濟(jì)的保護(hù)等因素互相作用下，很容易導(dǎo)致匯率修正因子未必能修正調(diào)價(jià)扭曲。這兩層思考告訴我們，在匯率修正因子修正調(diào)價(jià)的條件下投標(biāo)，把握匯率變化，使"Z0/Z"大于1(疲軟，但可能走挺的貨幣是機(jī)會(huì));綜合分析物價(jià)浮動(dòng)的走勢(shì)(特別要注意政府干預(yù)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)的成分)，選擇合適的貨源國(guó);盡可能地加大向下剛性的人工指數(shù)的權(quán)重等，是值得承包商高度重視的技術(shù)問(wèn)題。

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