2013年經(jīng)濟(jì)師考試《中級(jí)金融》考前模擬五(1)
環(huán)球網(wǎng)校2013年經(jīng)濟(jì)師輔導(dǎo)高效保過套餐全新上線
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一、單項(xiàng)選擇題
1. 投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是( )。
A.信用貸款
B.證券承銷
C.資產(chǎn)證券化
D.并購(gòu)重組
2. 若公開發(fā)行股數(shù)在( )股以上的,參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象應(yīng)不少于50家。
A.1億
B.4億
C.5000萬
D.50億
3. ( )是一種不主要依賴發(fā)起人的信貸或涉及的有形資產(chǎn),而主要是以項(xiàng)目本身的效益和項(xiàng)目的資產(chǎn)與現(xiàn)金流量為支持的融資方式。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資
B.項(xiàng)目融資
C.資產(chǎn)證券化
D.兼并收購(gòu)
4. 在證券承銷結(jié)束后,投資銀行代表著買賣雙方,按照客戶提出的價(jià)格代理進(jìn)行交易,這時(shí)投資銀行扮演的角色是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券發(fā)行商
C.證券交易商
D.證券做市商
5. 在資產(chǎn)證券化過程中,投資銀行進(jìn)行的金融創(chuàng)新不包括( )。
A.組建特別目的機(jī)構(gòu)
B.分散規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
C.信用構(gòu)造及提升
D.資產(chǎn)組合再包裝
6. 將未來具有可預(yù)見的現(xiàn)金流量的非流動(dòng)性存量資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)樵谫Y本市場(chǎng)可銷售和流通的金融產(chǎn)品,是投資銀行的( )業(yè)務(wù)。
A.證券發(fā)行
B.證券經(jīng)紀(jì)
C.基金管理
D.資產(chǎn)證券化
7. 以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)特征的是( )。
A.專業(yè)性
B.廣泛性
C.創(chuàng)新性
D.流動(dòng)性
8. ( )是指并購(gòu)公司采取直接向目標(biāo)公司的股東增加發(fā)行本公司的股票,以新發(fā)行的股票交換目標(biāo)公司的股票。
A.善意收購(gòu)
B.交換發(fā)盤
C.杠桿收購(gòu)
D.混合并購(gòu)
9. 在投資銀行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,不屬于其業(yè)務(wù)流程的是( )。
A.股票登記、證券存管、清算交割交收
B.進(jìn)行交易委托
C.股票詢價(jià)
D.開立證券賬戶和資金賬戶
10. 按照( ),交易委托可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
A.委托價(jià)格的不同特征
B.委托數(shù)量的不同特征
C.委托人的不同特征
D.委托性質(zhì)的不同特征
11. 債券私募發(fā)行的特點(diǎn)不包括( )。
A.多采用直接銷售方式,可以節(jié)省承銷費(fèi)用
B.因有確定的投資人,不必?fù)?dān)心發(fā)行失敗
C.私募發(fā)行的債券可以自由轉(zhuǎn)讓
D.由于私募債券轉(zhuǎn)讓受限制,債券的發(fā)行條件由發(fā)行人和投資人直接商定
12. ( )是一個(gè)或幾個(gè)公司并入一個(gè)存續(xù)公司的商業(yè)交易行為。
A.新設(shè)合并
B.吸收合并
C.控股與被控股關(guān)系
D.管理層收購(gòu)
13. 允許客戶使用經(jīng)紀(jì)人或銀行的貸款購(gòu)買證券的資金賬戶是( )。
A.現(xiàn)金賬戶
B.保證金賬戶
C.個(gè)人賬戶
D.法人賬戶
14. 在證券二級(jí)市場(chǎng)上,客戶賣出向投資銀行借來的證券,此時(shí)投資銀行向客戶提供稱為( )。
A.買空的融資業(yè)務(wù)
B.賣空的融券業(yè)務(wù)
C.賣空的融資業(yè)務(wù)
D.買空的融券業(yè)務(wù)
15. 關(guān)于證券賬戶開立的說法,正確的是( )。
A.按照開戶人的不同,開立的賬戶可以分為個(gè)人賬戶、法人賬戶和機(jī)構(gòu)賬戶
B.個(gè)人投資者可以憑本人身份證開立多個(gè)賬戶
C.法人投資者可以與個(gè)人開立聯(lián)合賬戶
D.投資銀行開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以本公司名義開立自營(yíng)賬戶
16. 投資銀行的信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是( )的結(jié)合。
A.融資業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.承銷業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.承銷業(yè)務(wù)與擔(dān)保業(yè)務(wù)
D.理財(cái)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
17. ( )是靠交易所會(huì)員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場(chǎng)。
A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
B.柜臺(tái)市場(chǎng)
C.第三市場(chǎng)
D.第四市場(chǎng)
18. 投資銀行按照議定價(jià)格從發(fā)行人手中購(gòu)進(jìn)將要發(fā)行的全部股票,然后再出售給投資者,最后將所籌集的資金交付發(fā)行人的股票銷售方式是( )。
A.余額包銷
B.包銷
C.盡力推銷
D.余額代銷
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