2013年經(jīng)濟(jì)師《中級(jí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)》預(yù)習(xí)5(2)：市場(chǎng)失靈的原因

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    第二節(jié) 市場(chǎng)失靈的原因及第三節(jié)政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)

　　本節(jié)考點(diǎn)：

　　1、壟斷、外部性、公共物品、信息不對(duì)稱等導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的基本因素的含義及其對(duì)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的影響。

　　2、政府針對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)的方式和措施。

　　3、科斯定理的含義。

　　本節(jié)內(nèi)容：

　　導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因主要有壟斷、外部性、公共物品和信息不對(duì)稱等。

　　一、壟斷

　　(一)壟斷與市場(chǎng)失靈

　　1、根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，只有完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，企業(yè)的生產(chǎn)成本從長(zhǎng)期看才是最低的，市場(chǎng)機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，資源得到充分利用，產(chǎn)量最大，價(jià)格最低，消費(fèi)者獲得最大滿足。

　　2、在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，生產(chǎn)者不再是完全的價(jià)格接受者，資源已不可能在部門之間自由流動(dòng)，導(dǎo)致生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)量不是最大的產(chǎn)量，市場(chǎng)價(jià)格不是最低的價(jià)格，長(zhǎng)期來(lái)看成本也比完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的生產(chǎn)成本要高，消費(fèi)者將不再可能獲取最大滿足。

　　3、由于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的廣泛存在，市場(chǎng)機(jī)制很難充分有效地發(fā)揮作用，資源不可能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。

　　(二)政府對(duì)壟斷的干預(yù)

　　1、為了保護(hù)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，提高資源配置的效率，政府可以通過(guò)法律手段來(lái)限制壟斷和反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);比如制定《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反壟斷法》

　　2、政府對(duì)壟斷進(jìn)行干預(yù)的另一種手段是對(duì)壟斷行業(yè)進(jìn)行公共管制，主要是對(duì)壟斷行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格進(jìn)行管制或規(guī)定限價(jià)，或規(guī)定利潤(rùn)率。

　　二、外部性

　　(一)外部性與市場(chǎng)失靈

　　1、外部性：所謂外部性或外部影響，是指某個(gè)人或某個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他人或其他企業(yè)造成了影響，但是卻沒(méi)有因此付出代價(jià)或得到利益。

　　2、外部性分類：

　　根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者，外部性分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性。

　　根據(jù)對(duì)他人的影響外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)。

　　(1)外部經(jīng)濟(jì)：是某人或者某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來(lái)好處，但該人或該企業(yè)卻不能由此得到補(bǔ)償。

　　例如：你種樹(shù)別人乘涼;你放煙花別人觀賞;

　　(2)外部不經(jīng)濟(jì)：是某人或某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)其他人帶來(lái)?yè)p害，但該人或該企業(yè)卻不必為這種損害進(jìn)行補(bǔ)償。

　　例如：工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的廢水廢氣污染農(nóng)田使農(nóng)場(chǎng)主受損;

　　吸煙造成室內(nèi)空氣污染等。

　　3、外部性對(duì)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的影響

　　由于外部影響的存在，市場(chǎng)機(jī)制就不能有效地進(jìn)行資源配置。

　　(1) 對(duì)于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，私人收益小于社會(huì)收益，缺乏生產(chǎn)積極性，產(chǎn)出水平低于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平。造成產(chǎn)品的供給過(guò)少。

　　(2) 對(duì)于產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本，傾向擴(kuò)大生產(chǎn)，產(chǎn)出水平就會(huì)大于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平。造成產(chǎn)品的供給過(guò)多。超過(guò)帕累托最優(yōu)所要求的產(chǎn)量水平，造成資源配置的無(wú)效率配置。

　　外部性導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，即使是在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，由于存在外部性的影響，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置也不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

　　(二)、政府對(duì)外部性的干預(yù)(本章第三節(jié))

　　消除外部性的傳統(tǒng)方法

　　1、使用稅收和補(bǔ)貼手段。

　　(1)政府對(duì)負(fù)外部性的企業(yè)可以使用稅收手段，使得企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本，從而使得資源得到更有效的利用。

　　(2)政府對(duì)正外部性的企業(yè)給予政府補(bǔ)貼，使私人收益等于社會(huì)收益，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

　　2、政府也可以通過(guò)合并相關(guān)企業(yè)的方法使外部性得以“內(nèi)部化”

　　例如：A是產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)，B為A企業(yè)受害者，可以將A、B兩個(gè)企業(yè)合并，從而使得負(fù)外部性消失。

　　3、明晰產(chǎn)權(quán)，外部性之所以存在并導(dǎo)致資源配置失當(dāng)都是由于產(chǎn)權(quán)界定不清晰。

　　科斯定理：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本是零或者很小，那么無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。進(jìn)一步看，還可以認(rèn)為，一旦考慮到交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始界定對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會(huì)產(chǎn)生十分重要的影響。從而可以引申出一個(gè)重要結(jié)論：不同產(chǎn)權(quán)制度，會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率。

　　【補(bǔ)例】假定一個(gè)工廠周圍有5戶居民戶，工廠的煙囪排放的煙塵使居民戶曬在戶外的衣服受到污染而使每戶損失75美元，5戶居民總共損失375美元。

　　解決此問(wèn)題的方法有三種：

　　方法1：在工廠的煙囪上安裝一個(gè)防塵罩，費(fèi)用為150美元;

　　方法2：每戶有一臺(tái)除塵機(jī)，除塵機(jī)價(jià)格為50美元，總費(fèi)用是250美元;

　　方法3：每戶居民戶有75美元的損失補(bǔ)償。補(bǔ)償方是工廠或者是居民戶自身。

　　(1)假定交易成本為零，即居民能夠毫無(wú)代價(jià)地聚集在一起并與工廠談判

　?、偃绻梢?guī)定工廠享有排污權(quán)：

　　方法1：居民共同購(gòu)買防塵罩安裝在工廠煙囪上，每戶居民支出30美元。

　　方法2：每戶購(gòu)買一臺(tái)除塵機(jī)，每戶居民支出50美元

　　方法3：居民自認(rèn)損失，每戶居民損失75美元。

　　綜上：在此種情況下，居民會(huì)選擇共同購(gòu)買防塵罩安裝在工廠煙囪上，總費(fèi)用150美元。

　?、谌绻梢?guī)定居民戶享有清潔權(quán)：

　　工廠會(huì)選擇購(gòu)買防塵罩安裝在工廠的煙囪上，總費(fèi)用支出150美元。

　　結(jié)論：

　　在交易成本為零時(shí)，無(wú)論法律是規(guī)定工廠享有排污權(quán)，還是規(guī)定即居民戶享有清潔權(quán)，最后解決煙塵污染衣物的成本都是最低的，即150美元，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。

　　(2) 交易成本不為零：

　　假定每個(gè)居民需要支付60美元的成本聚集在一起進(jìn)行協(xié)商(如交通、時(shí)間等成本)?？偨灰踪M(fèi)用為300美元。

　?、偃绻梢?guī)定工廠享有排污權(quán)：

　　方法1：居民共同購(gòu)買防塵罩安裝在工廠煙囪上，每戶居民支出90美元(30+60)。

　　方法2：每戶購(gòu)買一臺(tái)除塵機(jī)，每戶居民支出50美元

　　方法3：居民自認(rèn)損失，每戶居民損失75美元。

　　綜上，居民會(huì)選擇每戶購(gòu)買除塵機(jī)，總費(fèi)用支出為250美元。

　　②如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)：

　　工廠會(huì)選擇購(gòu)買防塵罩安裝在工廠的煙囪上，總費(fèi)用支出150美元。

　　結(jié)論，在存在300美元的居民戶之間交易成本的前提下，權(quán)利如何界定直接決定了資源配置的效率。

　　科斯定理提供了一種通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制解決外部性問(wèn)題的一種新的思路和方法。美國(guó)和一些國(guó)家先后實(shí)行了污染排放權(quán)或排放指標(biāo)的交易。

　　【例題4：2007年單選】某造紙廠在其生產(chǎn)過(guò)程中，向附近的河流排放了大量的污水，并因此導(dǎo)致了附近某糧食產(chǎn)量大幅度下降，但該廠卻又不對(duì)附近種糧農(nóng)民進(jìn)行相應(yīng)的賠償。這種現(xiàn)象通常被稱為(　　)。

　　A.生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)

　　B.生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)

　　C.消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)

　　D.消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)

　　【答案】B

　　【例題5：2008年單選】從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上說(shuō)，生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)會(huì)造成( )

　　A 資源均衡配置 B 資源有效配置

　　C 產(chǎn)品供給過(guò)少 D 產(chǎn)品供給過(guò)多

　　【答案】D

　　【例題6：2010年單選】關(guān)于生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.生產(chǎn)者的社會(huì)收益等于私人成本 B.生產(chǎn)者的社會(huì)成本等于私人成本

　　C. 生產(chǎn)者的私人收益小于社會(huì)收益 D.生產(chǎn)者的私人成本小于社會(huì)成本

　　【答案】C

　　【例題7：多選】消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策有(　)。

　　A.政府生產(chǎn)公共物品 B.稅收政策

　　C.合并相關(guān)企業(yè)　　 D.明晰產(chǎn)權(quán)

　　E補(bǔ)貼政策

　　【答案】BCDE

　　【例題8：2011年多選】美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯關(guān)于產(chǎn)權(quán)和外部性理論的主要觀點(diǎn)和結(jié)論包括( )。

　　A.很多外部性的產(chǎn)生都是由于產(chǎn)權(quán)不清晰導(dǎo)致的

　　B.只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的

　　C.即使產(chǎn)權(quán)不明確，只要交易成本為零或者很小，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的

　　D.不同的產(chǎn)權(quán)制度，會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率

　　E.明確和界定產(chǎn)權(quán)是解決外部性問(wèn)題的重要途徑

　　【答案】ABDE

　　三、公共物品與市場(chǎng)失靈

　　(一)公共物品與市場(chǎng)失靈

　　1.公共物品的含義

　　(1)所謂公共物品，是滿足社會(huì)公共需要的物品。公共物品是和私人物品相對(duì)應(yīng)的。

　　(2)私人物品有兩個(gè)明顯的特征：競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。

　　競(jìng)爭(zhēng)性是指其他條件不變的情況下，對(duì)于既定的可供消費(fèi)的產(chǎn)品，增加一個(gè)人的消費(fèi)就必然減少另一個(gè)人的消費(fèi)。

　　排他性是指私人物品在財(cái)產(chǎn)所有權(quán)上的獨(dú)占性。

　　2.公共物品的特點(diǎn)

　　(1)非競(jìng)爭(zhēng)性。即消費(fèi)者對(duì)某一種公共物品的消費(fèi)并不影響其他人對(duì)該公共物品的消費(fèi)。例如國(guó)防、道路、環(huán)境治理、電視廣播等。

　　(2)非排他性。公共物品可以由任何消費(fèi)者進(jìn)行消費(fèi)，任何一個(gè)消費(fèi)者都不會(huì)被排斥在外。

　　公共物品的這些特種決定了絕大多數(shù)的公共物品消費(fèi)中必然出現(xiàn)“搭便車”。所謂“搭便車”就是某人不進(jìn)行購(gòu)買而消費(fèi)某物品。

　　3.公共物品的分類

　　可以將公共物品分為兩大類：純公共物品和準(zhǔn)公共物品。

　　(1)純公共物品是具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和完全的非排他性的物品，如國(guó)防、治安、公共衛(wèi)生等，一般通過(guò)納稅間接購(gòu)買而被動(dòng)消費(fèi)，消費(fèi)時(shí)無(wú)法分割，只能由政府提供。

　　(2)準(zhǔn)公共物品是指具有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品。具有一定程度的擁擠性，部分間接購(gòu)買，部分直接購(gòu)買，消費(fèi)時(shí)可以部分分割，政府和私人都可以提供。如教育、醫(yī)療衛(wèi)生、收費(fèi)公路等。

　　4.公共物品市場(chǎng)失靈

　　(1)私人物品的需求曲線是個(gè)人需求曲線在水平方向，即數(shù)量上的求和，這表明私人物品在一定價(jià)格下的市場(chǎng)需求是該價(jià)格下每個(gè)消費(fèi)者需求數(shù)量的和。

　　(2)公共物品的市場(chǎng)需求曲線是個(gè)人需求曲線在縱向，即價(jià)格方向求和，這表明市場(chǎng)為一定數(shù)量的公共物品支付的貨幣量是市場(chǎng)上每個(gè)消費(fèi)者為這些公共物品支付的貨幣量之和。

　　由于純公共物品存在非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，消費(fèi)者更愿意采取“搭便車”行為，低報(bào)或者隱瞞自己對(duì)公共物品的偏好，消費(fèi)者表明的需求曲線一般低于其實(shí)際水平，因此無(wú)法加總消費(fèi)者的需求曲線，也不能求得公共物品的最優(yōu)數(shù)量。消費(fèi)者支付的數(shù)量將無(wú)法彌補(bǔ)公共物品的生產(chǎn)成本，最終導(dǎo)致市場(chǎng)產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于最優(yōu)產(chǎn)量。

　　對(duì)于準(zhǔn)公共物品來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)機(jī)制可以發(fā)揮一定的作用，可以通過(guò)準(zhǔn)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)引導(dǎo)資源的配置。準(zhǔn)公共物品或者具有消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性但無(wú)排他性，或者具有消費(fèi)的排他性卻無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性。

　　(二)公共物品政府干預(yù)

　　政府承擔(dān)公共物品主要提供者的職責(zé)。例如政府提供國(guó)防、治安、消防和公共衛(wèi)生。

　　【例題9：2010年多選】關(guān)于公共物品的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.公共物品的消費(fèi)容易產(chǎn)生“搭便車”現(xiàn)象

　　B.公共物品的市場(chǎng)需求曲線是所有消費(fèi)者需求曲線的水平方向加總

　　C.公共物品的市場(chǎng)需求曲線是所有消費(fèi)者需求曲線的縱向加總

　　D.準(zhǔn)公共物品具有一定程度的擁擠性

　　E.純公共物品只能由政府提供

　　【答案】ACDE

　　四、信息不對(duì)稱

　　(一)信息不對(duì)稱與市場(chǎng)失靈

　　1、信息不對(duì)稱是指市場(chǎng)上買賣雙方掌握的信息量不一樣的一種情況。由于信息不對(duì)稱的存在，就會(huì)產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。

　　(1)逆向選擇是買賣雙方在不對(duì)稱信息的情況下，出現(xiàn)劣質(zhì)的商品或服務(wù)驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)商品或服務(wù)，以致市場(chǎng)萎縮甚至消失。

　　(2)道德風(fēng)險(xiǎn)，由于信息不對(duì)稱，市場(chǎng)的一方不能觀察到另一方的行動(dòng)，則另一方就可能采取不利于對(duì)方的行動(dòng)。

　　2、市場(chǎng)失靈

　　由于信息的不對(duì)稱存在，市場(chǎng)機(jī)制就不能很好的發(fā)揮作用，生產(chǎn)者或消費(fèi)者都會(huì)出現(xiàn)一些盲目的行為，有的市場(chǎng)不能得到正常的發(fā)展。

　　(二)政府干預(yù)

　　為了解決因信息不對(duì)稱所造成的市場(chǎng)失靈，政府對(duì)許多商品的說(shuō)明、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和廣告都做出了具體的法律規(guī)定，政府還通過(guò)多種方式為消費(fèi)者提供信息服務(wù)。

　　【例題10：2009年單選】在買賣雙方存在信息不對(duì)稱的情況下，質(zhì)量差的商品往往將質(zhì)量好的商品驅(qū)逐出 市場(chǎng)，這種現(xiàn)象稱為( )。

　　A.道德風(fēng)險(xiǎn) B.正向選擇

　　C.逆向選擇 D.外部不經(jīng)濟(jì)

　　【答案】C

　　【例題11：2010年單選】在買賣雙方達(dá)成協(xié)議后，協(xié)議的一方利用信息不對(duì)稱，通過(guò)改變自己行為來(lái)?yè)p害對(duì)方的利益，這種現(xiàn)象稱為( )。

　　A.劣幣驅(qū)逐良幣 B.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.逆向選擇 D.外部不經(jīng)濟(jì)

　　【答案】B

　　【本章重要考點(diǎn)總結(jié)】

　　1、 資源最優(yōu)配置的有關(guān)概念和標(biāo)準(zhǔn)。

　　2、 資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件

　　3、 市場(chǎng)失靈的原因

　　4、 壟斷的影響及政府干預(yù)

　　5、 外部性的分類、影響及政府干預(yù)

　　6、 公共物品的特征、分類及政府干預(yù)

　　7、 信息不對(duì)稱的表現(xiàn)形式