證券交易 復(fù)習(xí)重點(diǎn)之：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(5)

　　(二)證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)$lesson$

　　1.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利。主要有：

　　(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利。

　　(2)有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等。

　　(3)對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　2.證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)

　　這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買(mǎi)賣(mài)的原則。具體地說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù)：

　　(1)提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)。向客戶提供中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一指定的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，提醒客戶認(rèn)真、詳細(xì)地閱讀。

　　(2)認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。

　　(3)堅(jiān)持了解客戶原則。

　　(4)必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)。

　　證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的《證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)》供委托人使用;采取其他委托方式的，必須有委托記錄。客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限予以保存。在接受委托人的買(mǎi)賣(mài)委托后，須按委托人的指令立即以一定的方式傳至證券交易所的電腦主機(jī)，盡力以對(duì)客戶最有利的價(jià)格成立。證券經(jīng)紀(jì)商必須忠實(shí)地按照委托人所委托的交易種類(lèi)、證券名稱(chēng)、買(mǎi)入或賣(mài)出、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、限價(jià)或市價(jià)等條件，在委托有效時(shí)間內(nèi)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，不得以任何方式損害委托人的權(quán)益。委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，直至有效期結(jié)束。如委托人變更或撤銷(xiāo)委托，證券經(jīng)紀(jì)商也應(yīng)立即將變更指令傳至證券交易所的交易系統(tǒng)電腦主機(jī)。委托人撤銷(xiāo)或未能成立的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)退還其交納的資金或證券。買(mǎi)賣(mài)成立后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成立報(bào)告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。

　　(5)堅(jiān)持為客戶保密制度。證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄漏。但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等查詢不在此限。

　　(6)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化。

　　(7)不接受全權(quán)委托。證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格及買(mǎi)人或賣(mài)出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。同一證券公司在同時(shí)接受2個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)人和委托賣(mài)出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。

　　【例7?判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商必須向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，該揭示書(shū)是由該證券經(jīng)紀(jì)商自行編定的。(　)

　　【答案】錯(cuò)誤。 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一指定的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

　　【例8?多選題】投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括(　)。

　　A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查

　　B.繳存足夠的交易資金

　　C.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，只要受托人是委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都必須無(wú)條件的接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

　　D.正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

　　【答案】ABC

　　【例9?單選題】下列選項(xiàng)中，(　)不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

　　A.堅(jiān)持了解客戶原則

　　B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C.為客戶保密

　　D.代理客戶決策

　　【答案】D

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