2014中級(jí)統(tǒng)計(jì)《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)講義：政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策

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　　政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　如果出現(xiàn)市場(chǎng)失靈，客觀上就要求政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)。

　　一、消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　一般來(lái)說(shuō)，通過(guò)采取一些微觀經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化，就可以達(dá)到消除外部性的目的。政府消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策主要包括：使用稅收和補(bǔ)貼手段、合并相關(guān)企業(yè)以及明晰產(chǎn)權(quán)。

　　(一)稅收和補(bǔ)貼的手段

　　對(duì)那些產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)，例如污染嚴(yán)重的企業(yè)，征收適度的賦稅，其數(shù)額應(yīng)等于治理污染的費(fèi)用，這樣，企業(yè)的生產(chǎn)成本就會(huì)相應(yīng)提高，從而企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成

　　本。其后果一方面使市場(chǎng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的有效需求得到抑制，另一方面使企業(yè)的生產(chǎn)收縮，從而引導(dǎo)資源轉(zhuǎn)移到其他用途上或效率更高的企業(yè)中去，使資源得到更為有效的利用。相反，對(duì)于那些具有正外部性的企業(yè)，政府應(yīng)給予財(cái)政補(bǔ)貼，使其私人收益等于社會(huì)收益，這樣就可以鼓勵(lì)企業(yè)增加產(chǎn)出，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

　　(二)合并相關(guān)企業(yè)

　　例如，如一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)影響到另外一個(gè)企業(yè)，如果影響是正的(正的外部性)，則第一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)就會(huì)低于社會(huì)最優(yōu)水平;反之，如果影響是負(fù)的(負(fù)的外部性)，則第一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)就會(huì)超過(guò)社會(huì)最優(yōu)水平。但如果把這兩個(gè)企業(yè)合并成一個(gè)企業(yè)，合并后的企業(yè)將綜合考慮兩個(gè)企業(yè)成本和收益，于是合并企業(yè)的成本和收益與社會(huì)成本和收益一致，達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

　　(三)明晰產(chǎn)權(quán)

　　多數(shù)情況下，外部性之所以存在并導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，都是由于產(chǎn)權(quán)界定不清晰。所謂產(chǎn)權(quán)，涉及的是兩種所有權(quán)之間的關(guān)系，即平等的所有權(quán)主體之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系。例如，如果沒(méi)有明確界定化工廠(chǎng)是否有權(quán)污染附近的河流從而對(duì)附近農(nóng)民的生產(chǎn)造成傷害，以及沒(méi)有明確界定附近的農(nóng)民是否有權(quán)不受化工廠(chǎng)的侵害，外部性就會(huì)發(fā)生。相反，如果產(chǎn)權(quán)(即受益權(quán)或受損權(quán))以及一方給予另一方的補(bǔ)償權(quán)是明晰的，外部性就可能不會(huì)發(fā)生。因此，明晰產(chǎn)權(quán)，應(yīng)是消除外部性的最重要的舉措。

　　明晰產(chǎn)權(quán)可以被看作是更加一般化的科斯定理，甚至利用稅收和補(bǔ)貼等手段消除外部性也可以被看作是對(duì)科斯定理的具體運(yùn)用。一般認(rèn)為，科斯定理是指，只要產(chǎn)權(quán)是明晰的，并且其交易成本為零或很小，則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。以化工廠(chǎng)污染所造成的外部性為例，只有在污染的權(quán)利不明晰的情況下才會(huì)偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。只要明確界定污染的權(quán)利，即無(wú)論是給予化工廠(chǎng)污染的權(quán)利，還是給予農(nóng)民不受污染的權(quán)利，都可以通過(guò)化工廠(chǎng)和農(nóng)民之間的交易使污染量符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)的條件，也就是說(shuō)，使污染符合社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。所謂使污染符合社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，從理論上說(shuō)，往往是指污染程度等于零才為最優(yōu)。但是，在一定的技術(shù)水平條件下，某些行業(yè)只要進(jìn)行生產(chǎn)，污染就是不可避免的。因此，最優(yōu)的污染程度只能是最輕的污染程度。

　　按照科斯定理，如果產(chǎn)權(quán)是明晰的，只要通過(guò)市場(chǎng)交易，而無(wú)需政府的直接干預(yù)，就可以解決外部性問(wèn)題，前提是交易費(fèi)用等于零或者很小。顯然，科斯定理的實(shí)質(zhì)是試圖將政府的作用設(shè)定在一個(gè)最小的范圍內(nèi)，即政府的作用僅僅是明晰產(chǎn)權(quán)，然后在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上由市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。

　　二、對(duì)壟斷進(jìn)行公共管制的微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　政府對(duì)壟斷進(jìn)行公共管制的方式或政策是多種多樣的，主要包括：

　　(一)控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，避免壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生。例如，當(dāng)某種產(chǎn)品市場(chǎng)形成了壟斷或已經(jīng)具有壟斷的趨勢(shì)時(shí)，對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行分拆就是一種很好的選擇。因?yàn)榘岩粋€(gè)壟斷企業(yè)分拆為若干個(gè)相互獨(dú)立的企業(yè)，就可以打破壟斷，形成競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)。

　　(二)對(duì)壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行管制。一般情況下，與競(jìng)爭(zhēng)性的廠(chǎng)商相比，壟斷廠(chǎng)商總是通過(guò)限制產(chǎn)量來(lái)提高價(jià)格獲取壟斷利潤(rùn)。在此情況下，對(duì)壟斷廠(chǎng)商進(jìn)行價(jià)格管制，即由政府規(guī)定產(chǎn)品的限制價(jià)格，使壟斷廠(chǎng)商的產(chǎn)品價(jià)格只能等于成本加上正常的利潤(rùn)，從而使壟斷廠(chǎng)商無(wú)法獲得壟斷利潤(rùn)。

　　(三)對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行稅收調(diào)節(jié)。對(duì)壟斷企業(yè)征稅，目的是將壟斷廠(chǎng)商憑借自己的壟斷地位所獲得的超額利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到政府手中，然后政府再將這筆稅收收入投入到社會(huì)公益事業(yè)中去，對(duì)資源進(jìn)行再配置。

　　(四)制定反壟斷法或反托拉斯法。對(duì)壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和廠(chǎng)商的壟斷行為進(jìn)行法律約束，可以更好地規(guī)范市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)而提高資源的配置效率。

　　(五)對(duì)自然壟斷企業(yè)實(shí)行國(guó)有化。許多國(guó)家的政府都曾經(jīng)接管過(guò)某些壟斷行業(yè)的所有權(quán)，或?qū)⒃撔袠I(yè)國(guó)有化。但是，這種做法也存在一些弊端，如降低效率。因?yàn)檎ǔ２皇且粋€(gè)很有效率的生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者，被國(guó)有化的企業(yè)常常缺乏降低成本和謀求最大利潤(rùn)的內(nèi)在動(dòng)力。

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