中級統(tǒng)計師《統(tǒng)計學(xué)基礎(chǔ)理論及相關(guān)知識》：政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策

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             統(tǒng)計師《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論及相關(guān)知識》：一般均衡與帕累托最優(yōu)狀態(tài)

　　第三節(jié)　政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　如果出現(xiàn)市場失靈，客觀上就要求政府對微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)。

　　一、消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　一般來說，通過采取一些微觀經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化，就可以達(dá)到消除外部性的目的。政府消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策主要包括：使用稅收和補(bǔ)貼手段、合并相關(guān)企業(yè)以及明晰產(chǎn)權(quán)。

　　(一)稅收和補(bǔ)貼的手段

　　對那些產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)，例如污染嚴(yán)重的企業(yè)，征收適度的賦稅，其數(shù)額應(yīng)等于治理污染的費(fèi)用，這樣，企業(yè)的生產(chǎn)成本就會相應(yīng)提高，從而企業(yè)的私人成本等于社會成

　　本。其后果一方面使市場對企業(yè)產(chǎn)出的有效需求得到抑制，另一方面使企業(yè)的生產(chǎn)收縮，從而引導(dǎo)資源轉(zhuǎn)移到其他用途上或效率更高的企業(yè)中去，使資源得到更為有效的利用。相反，對于那些具有正外部性的企業(yè)，政府應(yīng)給予財政補(bǔ)貼，使其私人收益等于社會收益，這樣就可以鼓勵企業(yè)增加產(chǎn)出，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

　　(二)合并相關(guān)企業(yè)

　　例如，如一個企業(yè)的生產(chǎn)影響到另外一個企業(yè)，如果影響是正的(正的外部性)，則第一個企業(yè)的生產(chǎn)就會低于社會最優(yōu)水平;反之，如果影響是負(fù)的(負(fù)的外部性)，則第一個企業(yè)的生產(chǎn)就會超過社會最優(yōu)水平。但如果把這兩個企業(yè)合并成一個企業(yè)，合并后的企業(yè)將綜合考慮兩個企業(yè)成本和收益，于是合并企業(yè)的成本和收益與社會成本和收益一致，達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

　　(三)明晰產(chǎn)權(quán)

　　多數(shù)情況下，外部性之所以存在并導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，都是由于產(chǎn)權(quán)界定不清晰。所謂產(chǎn)權(quán)，涉及的是兩種所有權(quán)之間的關(guān)系，即平等的所有權(quán)主體之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系。例如，如果沒有明確界定化工廠是否有權(quán)污染附近的河流從而對附近農(nóng)民的生產(chǎn)造成傷害，以及沒有明確界定附近的農(nóng)民是否有權(quán)不受化工廠的侵害，外部性就會發(fā)生。相反，如果產(chǎn)權(quán)(即受益權(quán)或受損權(quán))以及一方給予另一方的補(bǔ)償權(quán)是明晰的，外部性就可能不會發(fā)生。因此，明晰產(chǎn)權(quán)，應(yīng)是消除外部性的最重要的舉措。

　　明晰產(chǎn)權(quán)可以被看作是更加一般化的科斯定理，甚至利用稅收和補(bǔ)貼等手段消除外部性也可以被看作是對科斯定理的具體運(yùn)用。一般認(rèn)為，科斯定理是指，只要產(chǎn)權(quán)是明晰的，并且其交易成本為零或很小，則無論在開始時將產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。以化工廠污染所造成的外部性為例，只有在污染的權(quán)利不明晰的情況下才會偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。只要明確界定污染的權(quán)利，即無論是給予化工廠污染的權(quán)利，還是給予農(nóng)民不受污染的權(quán)利，都可以通過化工廠和農(nóng)民之間的交易使污染量符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)的條件，也就是說，使污染符合社會最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。所謂使污染符合社會最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，從理論上說，往往是指污染程度等于零才為最優(yōu)。但是，在一定的技術(shù)水平條件下，某些行業(yè)只要進(jìn)行生產(chǎn)，污染就是不可避免的。因此，最優(yōu)的污染程度只能是最輕的污染程度。

　　按照科斯定理，如果產(chǎn)權(quán)是明晰的，只要通過市場交易，而無需政府的直接干預(yù)，就可以解決外部性問題，前提是交易費(fèi)用等于零或者很小。顯然，科斯定理的實(shí)質(zhì)是試圖將政府的作用設(shè)定在一個最小的范圍內(nèi)，即政府的作用僅僅是明晰產(chǎn)權(quán)，然后在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上由市場機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。

　　二、對壟斷進(jìn)行公共管制的微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　政府對壟斷進(jìn)行公共管制的方式或政策是多種多樣的，主要包括：

　　(一)控制市場結(jié)構(gòu)，避免壟斷的市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生。例如，當(dāng)某種產(chǎn)品市場形成了壟斷或已經(jīng)具有壟斷的趨勢時，對壟斷企業(yè)進(jìn)行分拆就是一種很好的選擇。因?yàn)榘岩粋€壟斷企業(yè)分拆為若干個相互獨(dú)立的企業(yè)，就可以打破壟斷，形成競爭性的市場。

　　(二)對壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價格進(jìn)行管制。一般情況下，與競爭性的廠商相比，壟斷廠商總是通過限制產(chǎn)量來提高價格獲取壟斷利潤。在此情況下，對壟斷廠商進(jìn)行價格管制，即由政府規(guī)定產(chǎn)品的限制價格，使壟斷廠商的產(chǎn)品價格只能等于成本加上正常的利潤，從而使壟斷廠商無法獲得壟斷利潤。

　　(三)對壟斷企業(yè)進(jìn)行稅收調(diào)節(jié)。對壟斷企業(yè)征稅，目的是將壟斷廠商憑借自己的壟斷地位所獲得的超額利潤轉(zhuǎn)移到政府手中，然后政府再將這筆稅收收入投入到社會公益事業(yè)中去，對資源進(jìn)行再配置。

　　(四)制定反壟斷法或反托拉斯法。對壟斷的市場結(jié)構(gòu)和廠商的壟斷行為進(jìn)行法律約束，可以更好地規(guī)范市場秩序和市場環(huán)境，進(jìn)而提高資源的配置效率。

　　(五)對自然壟斷企業(yè)實(shí)行國有化。許多國家的政府都曾經(jīng)接管過某些壟斷行業(yè)的所有權(quán)，或?qū)⒃撔袠I(yè)國有化。但是，這種做法也存在一些弊端，如降低效率。因?yàn)檎ǔ２皇且粋€很有效率的生產(chǎn)者或經(jīng)營者，被國有化的企業(yè)常常缺乏降低成本和謀求最大利潤的內(nèi)在動力。

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