期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》判斷專項(xiàng)練習(xí)題十二

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　　1.期貨套期保值交易涉及現(xiàn)貨市場和期貨市場兩個(gè)市場的交易，而套利交易只涉及在期貨市場的交易。(　　)

　　2.在正向市場牛市套利中，如果近期和遠(yuǎn)期合約價(jià)格均下降，則交易者絕對不可能獲利。(　　)

　　3.大豆提油套利是大豆加工商在市場價(jià)格關(guān)系基本正常時(shí)進(jìn)行的。(　　)

　　4.價(jià)格跌一段相當(dāng)長的時(shí)間，出現(xiàn)恐慌性賣出，隨著日益擴(kuò)大的成交量，價(jià)格大幅度下跌，繼恐慌性賣出之后，預(yù)期價(jià)格可能上漲，同時(shí)恐慌性賣出所創(chuàng)的低價(jià)，將不可能在極短時(shí)間內(nèi)跌破。隨著恐慌性大量賣出之后，往往是空頭的開始。(　　)

　　5.K線理論認(rèn)為價(jià)格的變動主要體現(xiàn)在開盤價(jià)、收盤價(jià)、結(jié)算價(jià)和平均價(jià)四個(gè)價(jià)格上。(　　)

　　6.切線為我們提供了很多價(jià)格移動可能存在的支撐線和壓力線，這些直線有很重要的作用。(　　)

　　7.法瑪根據(jù)投資者可以獲得的信息種類，將有效市場分成弱式有效市場、半弱式有效市場和強(qiáng)式有效市場三個(gè)層次。(　　)

　　8.其他條件不變，如果一個(gè)國家出現(xiàn)巨額貿(mào)易逆差，將促使該國貨幣升值。(　　)

　　9.要防范利率上升的風(fēng)險(xiǎn)，就需要購買看漲期權(quán);要防范利率下降的風(fēng)險(xiǎn)，就需要購買看跌期權(quán)。(　　)

　　10.人們常說的道?瓊斯指數(shù)通常是指道?瓊斯工業(yè)平均指數(shù)。(　　)

　　11.股票指數(shù)期貨和股票期貨的合約標(biāo)的物是不同的，股票期貨合約的對象是單一的股票，而股指期貨合約的對象是代表一組股票價(jià)格的指數(shù)。(　　)

　　12.期權(quán)交易同期貨交易一樣，買賣雙方都需要交納保證金。(　　)

　　13.看漲期權(quán)又稱賣出期權(quán)，因?yàn)橥顿Y者預(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會上漲，從而可以市價(jià)賣出而獲利。(　　)

　　14.美式期權(quán)是指在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時(shí)候可以行使權(quán)利。(　　)

　　15.成立對沖基金的本意就是想通過買空賣空交易方式最大限度地避免、降低金融市場的風(fēng)險(xiǎn)，提高投資的保險(xiǎn)率。(　　)

　　16.期貨投資基金主要投資于政府債券和衍生品。衍生品主要包括商品期貨、金融期貨、遠(yuǎn)期合約、商品和金融期權(quán)、金融合約。

　　17.各基金行業(yè)參與者之間身份是嚴(yán)格區(qū)分的，F(xiàn)CM不能同時(shí)為CPO或TM，否則，會受到CF11C的查處。(　　)

　　18.由于期貨市場的杠桿性及風(fēng)險(xiǎn)集中性，使得穩(wěn)定性成為市場監(jiān)管的重要原則。(　　)

　　19.期貨市場需要價(jià)格的頻繁波動，期貨市場同價(jià)格波動是相容和相互依存的。(　　)

　　20.客戶爆倉只是客戶的風(fēng)險(xiǎn)，不是期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】A

　　2.【答案】B

　　【解析】在正向市場牛市套利中，只要價(jià)差縮小，交易者就能盈利。

　　3.【答案】A

　　4.【答案】B

　　【解析】隨著恐慌性大量賣出之后，往往是多頭的開始。

　　5.【答案】B

　　【解析】K線理論認(rèn)為價(jià)格的變動主要體現(xiàn)在開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)四個(gè)價(jià)格上。

　　6.【答案】A

　　7.【答案】B

　　【解析】法瑪根據(jù)投資者可以獲得的信息種類，將有效市場分成弱式有效市場、半強(qiáng)式有效市場和強(qiáng)式有效市場三個(gè)層次。

　　8.【答案】B

　　【解析】其他條件不變，如果一個(gè)國家出現(xiàn)巨額貿(mào)易順差，將促使該國貨幣升值。

　　9.【答案】B

　　【解析】要防范利率上升的風(fēng)險(xiǎn)，就需要購買看跌期權(quán);要防范利率下降的風(fēng)險(xiǎn)，就需要購買看漲期權(quán)。

　　10.【答案】A

　　11.【答案】A

　　12.【答案】B

　　【解析】期權(quán)交易中，只有賣方需要交納保證金，而買方則不需要交納保證金。

　　13.【答案】B

　　【解析】看漲期權(quán)又稱買人期權(quán)，因?yàn)橥顿Y者預(yù)期價(jià)格將會上漲，從而可以協(xié)議價(jià)買人并以市價(jià)賣出而獲利。

　　14.【答案】A

　　15.【答案】A

　　16.【答案】A

　　17.【答案】B

　　【解析】許多FCM同時(shí)也是CPO或TM，向客戶提供投資項(xiàng)目的業(yè)績報(bào)告，同時(shí)也為客戶提供投資于期貨投資基金的機(jī)會。

　　18.【答案】B

　　【解析】由于期貨市場的杠桿性及風(fēng)險(xiǎn)集中性，使得安全性成為市場監(jiān)管的重要原則。

　　19.【答案】A

　　20.【答案】B

　　【解析】客戶爆倉既是客戶的風(fēng)險(xiǎn)，也是期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)。

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