期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》判斷專項(xiàng)練習(xí)題六

　　點(diǎn)擊查看：期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》判斷專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　1.正向市場(chǎng)中，多頭投機(jī)者應(yīng)買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份合約。(　　)

　　2.投資者在決定如何人市、在什么點(diǎn)位入市的問(wèn)題時(shí)，必須通盤(pán)考慮各項(xiàng)技術(shù)性因素、資金管理的要求以及所采用的交易指令、類型等因素。(　　)

　　3.持倉(cāng)費(fèi)是影響不同交割月份期貨合約之間價(jià)格差異的最主要因素。(　　)

　　4.套利行為與套期保值行為在本質(zhì)上是相同的。(　　)

　　5.在正向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加而需求量減少，則導(dǎo)致近期合約價(jià)格跌幅小于遠(yuǎn)期合約，或者近期合約價(jià)格的漲幅大于遠(yuǎn)期合約的漲幅。(　　)

　　6.道氏理論對(duì)大形勢(shì)的判斷很有用，但對(duì)每日發(fā)生的小波動(dòng)的判斷作用不大。(　　)

　　7.價(jià)格向下跌破價(jià)格形態(tài)趨勢(shì)線或移動(dòng)平均線，同時(shí)出現(xiàn)大成交量，是價(jià)格下跌的信號(hào)，強(qiáng)調(diào)趨勢(shì)反轉(zhuǎn)形成空頭市場(chǎng)。(　　)

　　8.效率市場(chǎng)是指市場(chǎng)價(jià)格可以充分、迅捷地反映所有過(guò)去信息的市場(chǎng)狀況。(　　)

　　9.理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。(　　)

　　10.利率期貨的標(biāo)的物是貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的各種債務(wù)憑證。(　　)

　　11.股票指數(shù)期貨合約的價(jià)值是股票指數(shù)與每點(diǎn)指數(shù)所代表的金額的乘積。(　　)

　　12.一般來(lái)講，期權(quán)剩余的有效日期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值越小。(　　)

　　13.當(dāng)一種期權(quán)處于極度虛值時(shí)，投資者不會(huì)愿意為買(mǎi)人這種期權(quán)而支付任何權(quán)利金。(　　)

　　14.馬鞍式期權(quán)組合是由一手看跌期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相同。(　　)

　　15.公平競(jìng)爭(zhēng)是期貨市場(chǎng)乃至所有市場(chǎng)運(yùn)行和發(fā)展的首要條件。(　　)

　　16.私募期貨基金由于其運(yùn)作最不透明，因此其所受監(jiān)管最嚴(yán)。(　　)

　　17.在期貨基金中，期貨頭寸的保證金是由期貨傭金商來(lái)管理。(　　)

　　18.政府宏觀政策的變動(dòng)對(duì)期貨市場(chǎng)的影響不大。(　　)

　　19.我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管基本與美國(guó)相同，形成了中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的兩級(jí)監(jiān)管體系。(　　)

　　20.市場(chǎng)資金集中度和某合約持倉(cāng)集中度的聯(lián)合，是風(fēng)險(xiǎn)管理者判定期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)是否因人為投機(jī)而起的重要依據(jù)之一。(　　)

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】正向市場(chǎng)中，做多頭的投機(jī)者應(yīng)買(mǎi)人近期月份合約;做空頭的投機(jī)者應(yīng)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約。

　　2.【答案】A

　　3.【答案】A

　　4.【答案】B

　　【解析】套期保值行為在本質(zhì)上屬于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種手段;而套利行為在本質(zhì)上是期貨市場(chǎng)上的一種投機(jī)行為。

　　5.【答案】B

　　【解析】在正向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加而需求減少，則導(dǎo)致近期合約價(jià)格跌幅大于遠(yuǎn)期合約，或者近期合約價(jià)格的漲幅小于遠(yuǎn)期合約。

　　6.【答案】A

　　7.【答案】A

　　8.【答案】B

　　【解析】效率市場(chǎng)是指市場(chǎng)價(jià)格可以充分、迅捷地反映所有有關(guān)信息的市場(chǎng)狀況。

　　9.【答案】B

　　【解析】理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于、低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。

　　10.【答案】A

　　11.【答案】A

　　12.【答案】B

　　【解析】一般來(lái)講，期權(quán)剩余的有效日期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值就越大。

　　13.【答案】A

　　14.【答案】A

　　15.【答案】A

　　16.【答案】B

　　【解析】私募基金所受監(jiān)管較少，公募期貨基金所受監(jiān)管最嚴(yán)。

　　17.【答案】A

　　【解析】FCM負(fù)責(zé)執(zhí)行CTA發(fā)出的交易指令，管理期貨頭寸的保證金。

　　18.【答案】B

　　【解析】如果政府宏觀政策失誤或者宏觀政策變動(dòng)過(guò)于頻繁也會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)造成不良影響。

　　19.【答案】B

　　【解析】我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管基本與美國(guó)相同，形成了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的三級(jí)監(jiān)管體系。通過(guò)立法管理、行政管理與行業(yè)自律管理三個(gè)方面對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

　　20.【答案】A

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總