期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習六
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1.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.8000萬
D.1億
2.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起( )內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。
A.15日
B.30日
C.3個月
D.6個月
3.期貨公司應當聘請( )對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。
A.會計師事務所
B.律師事務所
C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所
D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所
4.對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用( )進行風險調(diào)整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.平均比例
D.重新調(diào)整
5.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司( )。
A.重新進行預計負債確認
B.核減凈資本金額
C.增加凈資本總額
D.增加風險準備金
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6.經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣( )萬元。
A.100
B.300
C.500
D.1500
7.期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司( )。
A.現(xiàn)場檢查
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.要求其提供書面理由
9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A.公開、公平、公信
B.公平、公信、公正
C.公正、公信、公開
D.公開、公平、公正
10.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在( )個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
A.5
B.7
C.10
D.15
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11.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
12.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當( )。
A.自身利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資者利益優(yōu)先
D.確保投資者的利益得到公平的對待
13.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，( )。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金
14.未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，( )。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金
15.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處( )年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。
A.3
B.5
C.7
D.10
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16.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循( )原則。
A.過錯責任
B.無過錯責任
C.過錯推定
D.嚴格責任
17.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲( )。
A.應當視為按市價交易
B.可以視為按市價交易
C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令
D.可以拒絕執(zhí)行
18.期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結算結果通知期貨公司的義務。如果期貨交易所怠于履行該義務造成期貨公司損失的，應當( )。
A.由證監(jiān)會對期貨交易所進行處罰
B.由期貨交易所承擔賠償責任
C.由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔賠償責任
D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失
19.在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照( )確定。
A.期貨交易所規(guī)定的標準
B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準
C.國務院規(guī)定的標準
D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準
20.某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是( )。
A.由期貨公司自行承擔
B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任
C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任
D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任
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參考答案與解析
1.【答案】D【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。
2.【答案】C【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。
3.【答案】D【解析】期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。
4.【答案】A【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。
5.【答案】B【解析】期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。
6.【答案】B【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規(guī)定。
7.【答案】C【解析】期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。
8.【答案】A【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。
9.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權益。
10.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
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11.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
12.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
13.【答案】A【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
14.【答案】A【解析】根據(jù)《刑法》第二百二十五條第(三)項規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍122A3i倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)。
15.【答案】B【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條的規(guī)定。
16.【答案】A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，妍貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任。
17.【答案】A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。
18.【答案】B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。
19.【答案】A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。
20.【答案】D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。
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