期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)一
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1.從事期貨交易活動,應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。
A.公開、公平、公正、公信
B.公開、公平、公正、誠實(shí)信用
C.公開、公平、公正、自愿
D.公開、公平、公正、公序良俗
2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和( )的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)( )責(zé)任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.經(jīng)濟(jì)
4.期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起( )
內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.15日
B.30日
C.3個月
D.6個月
5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求( )的意見。
A.中國證監(jiān)會
B.國務(wù)院有關(guān)部門
C.全國人大常委會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
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2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點(diǎn)名詞記憶匯總
期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》??贾R點(diǎn)
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6.在我國設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在( )注冊。
A.工商行政管理部門
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
7.期貨公司變更( )以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
8.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過____個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。( )
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3:6
9.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)( )審核同意后,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.全國人大常委會
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.期貨交易所
B.該會員
C.期貨交易所和該會員按比例
D.期貨交易所和該會員共同連帶
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11.客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以( )承擔(dān)違約責(zé)任。
A.該客戶的保證金
B.期貨交易所的自有資金
C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金
D.期貨交易公司的儲備金
12.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報( )批準(zhǔn)后實(shí)施。
A.國務(wù)院
B.全國人大常委會
C.全國人民代表大會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
13.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,具備任職資格的高級管理人員不少于( )人。
A.3
B.5
C.7
D.15
14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行( )。
A.監(jiān)督管理
B.自律管理
C.合規(guī)管理
D.行政管理
15.設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元。( )
A.2:5
B.5;10
C.10;15
D.15;20
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16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《中華人民共和國民法通則》
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》
D.《期貨公司管理辦法》
17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,其高級管理人員近( )年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)( )至少召開一次會議。
A.每一個月
B.每三個月
C.每半年
D.每一年
19.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
20.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處( )元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
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參考答案及解析
1.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定,從事期貨交易活動,應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
2.【答案】D【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。
3.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。
4.【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
5.【答案】B、【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
6.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定,設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。
7.【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定,辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn); (二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
9.【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
10.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定,會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。
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11.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定,客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。
12.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定,境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
13.【答案】A【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
14.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。
15.【答案】C【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定,設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。
16.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。
17.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
18.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定,期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。
19.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定,期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告;解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
20.【答案】A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
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