期貨從業(yè)基礎知識之期貨市場風險監(jiān)管制度二

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　　期貨從業(yè)基礎知識之期貨市場風險監(jiān)管制度匯總

　　多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目 要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.2007年4月15日，國務院頒布實施《期貨交易管理條例》，與原《暫行條例》相比，擴大 了期貨公司的業(yè)務范圍，在所有經(jīng)紀業(yè)務的基礎上增加了( )業(yè)務。[2010年9月真 題]

　　A.期貨投資咨詢

　　B.自營交易

　　C.境外套保

　　D.境外期貨經(jīng)紀

　　【解析】修訂后的《期貨交易管理條例》對《暫行條例》作了重要修改：①擴大了適用范圍; ②對交易結(jié)算制度進行了創(chuàng)新;③適當擴大了期貨公司的業(yè)務范圍，在原有經(jīng)紀業(yè)務的 基礎上增加了境外期貨經(jīng)紀和期貨投資咨詢業(yè)務;④強化對期貨公司監(jiān)管的基礎制度建 設;⑤強化證監(jiān)會期貨監(jiān)管職能;⑥加強自律管理;⑦規(guī)定了變相期貨的具體認定標準。

　　2.中國證監(jiān)會對期貨市場實施監(jiān)督管理的主要職責有(　　)等。[2010年5月真題]

　　A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　B.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　D.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　【解析】依據(jù)有關法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對證券市場實施監(jiān)督管理的過程中履行下列職 責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、 交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司 及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證 金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;④制定期貨從 業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況; ⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的 行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政 法規(guī)規(guī)定的其他職責。A項屬于期貨業(yè)協(xié)會履行的職責。

　　3.中國期貨保證金監(jiān)控中心的職能包括(　　)。[2010年3月真題]

　　A.為期貨交易所提供相關的信息服務

　　B.保證期貨合約的履行

　　C.建立并管理投資者查詢服務系統(tǒng)

　　D.建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)

　　【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職能有：①建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系 統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控;②建立并管理投資者查詢服務系統(tǒng)，為投資者提供有關期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務;③督促期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān) 會期貨保證金安全存管制度;④將發(fā)現(xiàn)的各期貨市場參與主體可能影響期貨保證金安全 的問題及時通報監(jiān)管部門和期貨交易所，按中國證監(jiān)會的要求配合監(jiān)管部門進行后續(xù)調(diào) 查，一并跟蹤處理結(jié)果;⑤為期貨交易所提供相關的信息服務;⑥研究和完善期貨保證金 存管制度，不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率等。B項屬于期貨交易所的職責。

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：歷年真題

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　　4.我國期貨市場風險監(jiān)管體系通過(　　)對期貨市場進行風險管理。[2010年3月真題]

　　A.立法管理

　　B.行政管理

　　C.行業(yè)自律管理

　　D.禪收管理

　　【解析】我國期貨市場風險監(jiān)管體系主要包括期貨市場相關法律法規(guī)與自律規(guī)則(立法管 理)、期貨監(jiān)管機構(gòu)(行政管理)、期貨自律機構(gòu)(行業(yè)自律管理)。

　　5.中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是(　　)。[2009年11月真題]

　　A.實行行業(yè)自律管理

　　B.及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況

　　C.配合期貨監(jiān)管部門處置風險事件

　　D.建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制

　　【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立，并在國家工商 行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機構(gòu)的非營利性公司制法人，其經(jīng)營宗旨 是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，配合期貨監(jiān) 管部門處置風險事件。

　　6.中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨包括維護會員的合法權(quán)益，維護期貨市場的(　　)原則。[2009 年11月真題]

　　A.平等

　　B.公正

　　C.公平

　　D.公開

　　【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨是貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)和國家有關期貨市場的方針政 策，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁和紐帶作用，實行行業(yè)自律管理，維護會員的合法權(quán)益， 維護期貨市場的公開、公平、公正原則，開展對期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專業(yè)技 術培訓和嚴格管理，促進中國期貨市場規(guī)范、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

　　7.下列規(guī)章和規(guī)范文件中，由中國期貨業(yè)協(xié)會出臺的有(　　)。

　　A.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》

　　B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

　　D.《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》

　　【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會已經(jīng)制定或修訂完成了《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》、《期- 貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行 為準則》、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管 理規(guī)則》六個自律規(guī)則的草案。C項《期貨從業(yè)人員管理辦法》由中國證監(jiān)會制定。

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　　8.中國期貨業(yè)協(xié)會履行的職責有(　　)。

　　A.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則

　　B.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴

　　C.發(fā)布期貨價格信息

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓

　　【解析】依據(jù)有關法律法規(guī)，期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：①教育和組織會員遵守期貨法律 法規(guī)和政策;②制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié) 會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分;③負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管 理以及撤銷工作;④受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā) 生的糾紛進行調(diào)解;⑤依法維護會員的合法權(quán)益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員 的建議和要求;⑥組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流;⑦組織會員 就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究;⑧期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

　　9.目前，我國期貨法律法規(guī)體系的構(gòu)成包括(　　)。

　　A.自律規(guī)則

　　B.國務院制定的行政法規(guī)

　　C.中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件

　　D.最高人民法院和最高人民檢察院的有關司法解釋

　　10.下列關于中國期貨保證金監(jiān)控中心的說法，正確的有(　　)。

　　A.由中國證監(jiān)會決定設立

　　B.是非營利性公司制法人

　　C.業(yè)務接受中國證監(jiān)會領導

　　D.章程經(jīng)中國證監(jiān)會批準后實施

　　11.下列不屬于期貨交易所履行的監(jiān)管職責的有(　　)。

　　A.設計期貨合約，安排期貨合約上市

　　B.發(fā)布市場信息

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　D.保證期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管制度

　　【解析】C項屬于中國證監(jiān)會的職責;D項屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心的職責。

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　　12.下列對于我國期貨業(yè)協(xié)會的描述，正確的有(　　)。

　　A.是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

　　B.其權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

　　C.其章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　D.其業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導和監(jiān)督

　　13.依據(jù)相關法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有(　　)。

　　A.教育會員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務

　　B.維護行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務，組織聯(lián)誼活動，創(chuàng)造團結(jié)協(xié) 作、互相促進、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)

　　C.維護會員的合法權(quán)益，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務糾紛

　　D.組織期貨從業(yè)人員進行業(yè)務培訓，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務技能和職業(yè)道德素質(zhì)

　　【解析】除ABCD四項外，地方期貨自律組織的職能還有：①開展期貨理論研究和市場 調(diào)研，收集、整理國內(nèi)外期貨市場信息，組織經(jīng)營管理和業(yè)務經(jīng)驗交流;反映期貨市場 發(fā)展中的情況和熱點問題。②做好期貨市場的宣傳、普及工作，加強投資者培訓、教育，創(chuàng)造良好的期貨業(yè)發(fā)展環(huán)境。③依據(jù)國家、證監(jiān)會有關期貨業(yè)監(jiān)管的法律、法規(guī)和 規(guī)章，依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務指導意見，制定轄區(qū)行業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)道德規(guī)范和 自律性管理細則并督促執(zhí)行。④受理對會員違法違規(guī)問題的舉報，表彰獎勵業(yè)內(nèi)有突出 貢獻和優(yōu)良業(yè)績的會員及從業(yè)人員;處分違反商會章程及自律規(guī)則者。

　　參考答案：1AD 2BCD 3ACD 4ABC 5BCD 6BCD 7ABD 8ABD 9ABCD 10ABCD 11 CD 12ABCD 13 ABCD

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