期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案十一

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1、瑚貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進行了期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔。( )(2009年11月真題]

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十八條的規(guī)定，期貨公司從q嗡紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。

　　2、期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶的委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。( )[2009年11月真題]

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條的規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

　　3、期貨交易所應當依照《期貸交易管理條例》和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。( ) [2009年9月真題]

　　【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定。

　　4.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資成者擔保業(yè)務的資格，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。( ) [20Q9年9月真題]

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十四條的規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　5.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的相關(guān)費用和發(fā)生的損失由期貨交易所承擔。( )

　　【2009年9月真題]

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條的規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

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　　6、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨交易可以進行場外交易。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　7.結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨5啦督管理機構(gòu)批準。( )

　　【答案】A

　　8.期貨交另所的管理辦法由國務院制定。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　9.在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理條例》。( )

　　【答案】A

　　10.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。( )

　　【答案】B

　　【解析】因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　11.從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。( )

　　【答案】A

　　12.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易符理條例》笫九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，向被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

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　　13.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。( )

　　【答案】A

　　14.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。

　　15.國務院期貨監(jiān)懵管理機構(gòu)可以批準設立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責，并承擔相應法律責任。( )

　　【答案】A

　　16.中I蜀期貨業(yè)協(xié)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。( )

　　【答案】B

　　【解析】國務院期貨監(jiān)將管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　17.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團體法人，以自己的全部財產(chǎn)對外獨立承擔責任。

　　18.設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。( )

　　【答案】A

　　19.未經(jīng)國務院審批，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨交易所。( )

　　【答案】B

　　【解析】設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

　　20.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取暫時停止交易的措施加以應對。( )

　　【答案】A

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