期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案八

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內)

　　1.關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有( )。[2009年9月真題].

　　A.不得混合操作

　　B.資金可以混合但業(yè)務必須分離

　　C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度 D。應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度

　　【答案】ACD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十一條的規(guī)定，期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　2.某單位編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序，下列關于法律責任的表述，正確的有( )。[2009年9月真題]

　　A.造成嚴重后果的，對直接責任人員，處以無期徒刑

　　B.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)攫頓

　　C.對直接責任人員給予警告，并處罰款

　　D.對公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款

　　【答案】BCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定與《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。

　　3.下列選項中屬于不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的情形的有( )。

　　A.因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾3年的證券交易所負責人

　　B.因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的律師

　　C.因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師

　　D.因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾5年的期貨交易所負責人

　　【答案】BCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情彤或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期 貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起來逾5年：(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起來逾5年。

　　4.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全( )等風險管理制度。

　　A.持倉限額和大戶持倉報告制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.保證金制度

　　D.當日無負債結算制度

　　【答案lABCD

　　【解析l根據《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：(一)保證金制度;(二)當日無負債結算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;(五)風險準備金制度;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

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　　5.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，采取( )的緊急措施。

　　A.調整漲跌停板幅度

　　B.暫時停止交易

　　C.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　D.提高保證金

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交另所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　6.期貨交易所有下列( )情形之一的，應當經中國證臟會批準。

　　A。制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種

　　C.上市、修改或者中止期貨合約

　　D.調整漲跌停板幅度

　　【答案】ABC

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營業(yè)場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務院期貨啦督管理機構規(guī)定的其他事項。國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

　　7.申請設立期貨公司，應當具備下列( )條件，并符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有合格的經營場所和業(yè)務設施

　　C.有健全的風險管理和內部控制制度

　　D.注冊資本斂低限額為人民幣1000萬元

　　【答案】ABC

　　【解析】申請設立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　8.期貨交易所不得從事( )業(yè)務。

　　A.直接或間接參與期貨交易

　　B.信托投資

　　C.股票交易

　　D.非自用不動產投資

　　【答案IABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。

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　　9.期貨公司下列( )行為和活動是違反法律法規(guī)規(guī)定的。

　　A.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資

　　B.對外擔保

　　C.從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外

　　D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十七條第二、三、四款規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　10.期貨公司辦理下列( )事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　A.變更注冊資本

　　B.變更公司形式

　　C.變更Sqo以上的股權

　　D.變更業(yè)務范圍

　　【答案】ABCD

　　【餌析】根據《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　11.期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行( )，遵守信息披鋁制度，保障客戶保證金的存管安全等。

　　A.業(yè)務管理規(guī)則

　　B.人事管理制度

　　C.財務管理制度

　　D.風險管理制度

　　【答案】AD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

　　12.下列各項屬于期貨公司期貨交易禁止性行為的是( )。

　　A.向客戶作獲利保證

　　B.與客戶約定分享利益

　　C.與客戶約定共擔風險

　　D.未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

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　　13.下列選項中，( )不得從事期貨交易，也不得委托期貨公司進行期貨交易。

　　A.國家機關和事業(yè)單位

　　B.證券、期貨市場禁止進入者

　　C.私營企業(yè)

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員

　　【答案】ABD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位;(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　14.期貨公司辦理下列( )事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

　　A.變更注冊資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

　　C.變更公司形式

　　D.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

　　【答案】BCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第十九條的規(guī)定。

　　15.期貨公司辦理下列( )事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。

　　A.變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍

　　B.變更注冊資本

　　C.設立或者終止境內分支機構

　　D.變更住所或者營業(yè)場所

　　【答案】ACD

　　16.客戶可以通過( )等方式對期貨公司下達交易指令。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.互聯網

　　D.國務院期貨臨督管理機構規(guī)定的其他方式

　　【答案】ABCD

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　　17.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的( )和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　　A.成交量

　　B.價格預測信息

　　C.成交價

　　D.持倉量

　　【答案】ACD

　　18.( )依法收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標準。

　　A.期貨交易所向會員

　　B.期貨公司向客戶

　　C.期貨交易所向客戶

　　D.期貨公司向會員

　　【答案】AB

　　19.銀行業(yè)金融機構從事( )的資格，經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，出國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　A.期貨經紀

　　B.期貨保證金存管

　　C.期貨結算業(yè)務

　　D.為期貨公司融資

　　【答案】BC

　　20.( )應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司結算會員

　　C.期貨公司

　　D.非期貨公司結算會員

　　【答案】ACD

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