期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案五

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.期貨保證金安全存管j啦控機(jī)構(gòu)通過( )稽核形式對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

　　A.每日 歌每周

　　C.每月

　　D.每季

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)衍每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。

　　2.期貨公司甲在經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)甲采取( )等措施。

　　A.宣告立即破產(chǎn)

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.責(zé)令就地解散

　　D.責(zé)令限期清算

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　3.期貨公司的( )，應(yīng)當(dāng)滿足國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

　　A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

　　B.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

　　C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

　　D.交易軟件、結(jié)算軟件

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條第一款規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

　　4.期貨公司發(fā)生重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向相關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)告。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D. 15日

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理殺例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)出現(xiàn)( )情況時(shí)，可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　A.異常

　　B.大幅度下跌

　　C.交易清淡

　　D.大幅度上漲

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　6.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行( )管理制度。

　　A.薪酬

　　B.任期

　　C.資格

　　D.報(bào)備

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定

　　7.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司( )規(guī)則，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

　　A.長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)

　　B.持續(xù)性經(jīng)營(yíng)

　　C.穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)

　　D.營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　8.下列選項(xiàng)中屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的內(nèi)容的是( )。

　　A.人事管理

　　B.財(cái)務(wù)管理 C。風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.利潤(rùn)分配

　　【答案】C

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　　9.某期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中違反了持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，下列選項(xiàng)中屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司的高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施的是( )。

　　A.記入信用記錄

　　B.罰款

　　C.提起訴訟

　　D.免職

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第一款規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記人信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　10.對(duì)經(jīng)過整改符合要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施的時(shí)間應(yīng)當(dāng)是自驗(yàn)收完畢之日起( )內(nèi)。

　　A.2日 B。3日

　　C.5日 D，7日

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第三款規(guī)定，對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　11.會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定，并按照( )的要求提供相關(guān)資料。

　　A.期貨交易所

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)悱會(huì) D。國(guó)務(wù)院

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等巾介服務(wù)機(jī)構(gòu)l句期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

　　12.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)掏應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的( )和盼調(diào)配合機(jī)制。

　　A.信息共享

　　B.定期互訪

　　C.聯(lián)席會(huì)議

D.溝通交流

　　【答案】A

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　　13.期貨公司柏股東甲，在公司設(shè)立時(shí)出資3000萬，后公司設(shè)立不久叉將3000萬抽回，針對(duì)甲的此種行為，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其( ).并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　A.就地解散

　　B.繳納罰款

　　C.停業(yè)整頓

　　D.限期改正

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　14.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的( )，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/P>

　　A.商業(yè)秘密

　　B.個(gè)人信息資料

　　C.個(gè)人隱私

　　D.交易記錄

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/P>

　　15.期貨交易所有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

　　A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　B.違反規(guī)定使用、分配收益

　　C.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，紿予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會(huì)員的;

　　(二).違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的;(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;(四)不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的;(五)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的;(六)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的;(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的;(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;(九)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(十)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的;(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十二)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　16.某期貨交易所接納了不具備會(huì)員資格的某期貨公司為其會(huì)員，針對(duì)此行為，證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)該期貨交易所直接負(fù)責(zé)的主管人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，她l萬元以上10萬元以下的罰款。

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　　17.期貨公司的下列行為中不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C.挪用客戶保證金

　　D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書;在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易;隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令;向客戶提供虛假成交回報(bào);未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所;挪用客戶保證金;不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　18.如果期貨公司提供虛假申請(qǐng)文件來騙取期貨業(yè)務(wù)許可證的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，( )。

　　A.沒收違法所得

　　B.處以違法所得2倍罰款

　　C.處以違法所得3倍罰款

　　D.處以違法所得5倍罰款

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。

　　19.相關(guān)單位利用內(nèi)幕信息從事期貨交另的，直接負(fù)責(zé)的主管人員將會(huì)被( )，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.撤職

　　B.警告

　　C.刑事處分

　　D.降級(jí)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條第一款規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿lO萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　20.期貨交易所違反規(guī)定向會(huì)員收取手續(xù)費(fèi)的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.給予多收取手續(xù)費(fèi)三倍的罰款

　　B.追究其刑事責(zé)任

　　C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

　　D.將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條第一款、第三款的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。

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