2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題:中間介紹業(yè)務(wù)

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　　2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

　　A.2007年4月18日

　　B.2007年4月20日

　　C.2007年7月4日

　　D.2008年3月27日

　　答案為B?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月20日起施行。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.責(zé)令具結(jié)悔過(guò)

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　答案為ACD。證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期耒改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

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