《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》習(xí)題及答案一

　　5.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬( )。[ 2009年9月真題]

　　A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨投資保障基金

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

　　6.期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為( )。[ 2009年9月真題]

　　A.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

　　B.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

　　C.國(guó)家專項(xiàng)資金

　　D.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條的規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

　　7.期貨投資者保障基金是為了( )而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

　　A.補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分

　　B.補(bǔ)充期貨公司虧損

　　C.補(bǔ)償投資者保證金損失

　　D.補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)拉制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

　　8.期貨投資者保障基金集中管理、‘統(tǒng)籌使用的是( )。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)財(cái)政部

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題

　　9.期貨投資者保障基金的使用遵循的原則是：保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，( )。

　　A.補(bǔ)償額等于繳納額

　　B.損失多少，補(bǔ)償多少

　　C.實(shí)行比例補(bǔ)償

　　D.實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

　　10.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源中期貨交易所繳納的比例是按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的( )。

　　A.15%

　　B.3%

　　C.10%0

　　D.5%0

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

　　11.期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由( )確定。

　　A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

　　12.期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其( )中列示。

　　A.資產(chǎn)

　　B.營(yíng)業(yè)成本

　　C.資本金

　　D.負(fù)債

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

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　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題

　　13.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的，應(yīng)當(dāng)以( )名義設(shè)立，專戶存儲(chǔ)保障基金。

　　A.期貨交易所

　　B.保障基金

　　C.期貨公司

　　D.期貨投資者

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

　　14.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，丹別管理

　　B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)

　　C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證瞌會(huì)和財(cái)政部。第十四條規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

　　15。負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的是( )。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)資委

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)營(yíng)，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

　　16.期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是( )。

　　A.為保護(hù)中小投資者利鹽，實(shí)行全額補(bǔ)償

　　B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以下(含20萬(wàn)元)的部分金額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按800-/0補(bǔ)償

　　C.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以下(含20萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

　　D.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按900-/0補(bǔ)償

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含IO萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償;(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在IO萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

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　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題

　　17.期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補(bǔ)償投資者保證金損失的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以補(bǔ)償

　　B.由財(cái)政部予以補(bǔ)償

　　C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

　　D.由期貨公司按比例追加保障基金

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

　　18.下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.先由期貨投資者保障基僉彌補(bǔ)保證金缺口

　　B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

　　D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

　　19.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，補(bǔ)償規(guī)則是( )。

　　A.按照個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

　　B.按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

　　C.按照個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則的平均數(shù)額進(jìn)行補(bǔ)償

　　D.不予補(bǔ)償

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　　20.( )動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，依法取得相應(yīng)的受償權(quán)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨投資者

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題

　　21.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》實(shí)施之日起將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃入保障基金專戶;應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。( )

　　A.半個(gè)月內(nèi);5個(gè)工作日內(nèi)

　　B.1個(gè);15個(gè)

　　C.1個(gè);20個(gè)

　　D.2個(gè);20個(gè)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起1個(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃人保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

　　22.保障基金不可以用于( )投資。

　　A.銀行存款

　　B.購(gòu)買國(guó)債

　　C.中央銀行債券

　　D.房地產(chǎn)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

　　23.甲公司迸行期貨投資，在投資過(guò)程中，由于乙期貨公司過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲經(jīng)濟(jì)損失達(dá)25萬(wàn)元，關(guān)于對(duì)甲的賠償，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.對(duì)其中的10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，剩下的15萬(wàn)元按照百分之八十的比例補(bǔ)償

　　B.全部補(bǔ)償

　　C.按照百分之九十的比例補(bǔ)償

　　D.按照百分之八十的比例補(bǔ)償

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

　　24.保障基金管理機(jī)構(gòu)作為保障基金管理的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的情況報(bào)告( )。

　　A.保監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

　　B.證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

　　C.社會(huì)保障部和銀監(jiān)會(huì)

　　D.社會(huì)保障部和證監(jiān)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題

　　25.李某是一名期貨投資者，在投資過(guò)程中，由于期貨公司過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)損失達(dá)8萬(wàn)元，關(guān)于對(duì)李某的賠償，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.全部補(bǔ)償

　　B.對(duì)其中的五萬(wàn)元全額補(bǔ)償，剩下的三萬(wàn)元按照百分之九十的比例補(bǔ)償

　　C.對(duì)其中的五方元全額補(bǔ)償，剩下的三萬(wàn)元按照百分之八十的比例補(bǔ)償

　　D.按照百分之八十的比例補(bǔ)償

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在IO萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。

　　26.下列選項(xiàng)中關(guān)于保障基金的來(lái)源的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.期貨交易所按其向媚貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)贊的百分之三繳納

　　B.期貨公司從其收取納交易手續(xù)贊中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

　　C.保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)

　　D.對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較低比例繳納保障基金

　　【答案JD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，對(duì)于周財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力薄存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

　　27.期貨投資者保障基金是在( )嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.期貨公司

　　D.基金管理公司

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，瑚貨投資者保障基金是在期貨公司違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金缺口的情況下設(shè)立的。

　　28.期貨公司應(yīng)當(dāng)按( )繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。

　　A.月度

　　B.季度

　　C.半年度

　　D.年度

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貸公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題

　　29.期貨交易所、期貨公司保障基金總額要求達(dá)到( )元人民幣，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

　　A.5億

　　B.6億

　　C.7億

　　D.8億

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)<期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億元人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

　　30.有權(quán)批準(zhǔn)期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

　　31.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)( )向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

　　32.使用期貨投資者保障基金前，( )應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

　　A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)核實(shí)保證金權(quán)益及損失。

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