2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(三)
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多選題
61.保證金可以以( )方式支付。
A:現(xiàn)金
B:本票
C:匯票
D:支票
62.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A:參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C:聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)
D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
63.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )。
A:交易活躍
B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性
C:管理規(guī)范
D:上市品種齊全
64.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。
A:健全性原則
B:有效性原則
C:合理性原則
D:相互制約原則
65.下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。
A:期貨公司總經(jīng)理
B:期貨交易所的電腦管理人員
C:期貨公司后勤服務(wù)人員
D:期貨公司投資咨詢顧問
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66.在我國,交割倉庫不得有( )行為。
A:出具虛假倉單
B:違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫
C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D:參與期貨交易
67.期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與( )有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。
A:本人
B:父母
C:配偶
D:子女
68.在我國,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。
A:交易
B:結(jié)算
C:交割
D:價(jià)格
69.人民法院審理( )案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò),以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A:期貨合同糾紛
B:期貨侵權(quán)糾紛
C:期貨違約糾紛
D:無效的期貨交易合同糾紛
70.在我國,任何單位或者個(gè)人不得使用( )進(jìn)行期貨交易。
A:信貸資金
B:財(cái)政資金
C:自有資金
D:銀行資金
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71.在我國,( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。
A:國有企業(yè)
B:國有控股企業(yè)
C:金融機(jī)構(gòu)
D:事業(yè)單位
72.下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述,( )是正確的。
A:未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易
B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C:從事境外期貨交易需報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易
73.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A:設(shè)立目的和職能
B:名稱、住所和營業(yè)場所
C:注冊資本及其構(gòu)成
D:對會(huì)員的紀(jì)律處分
74.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A:會(huì)員資格的取得條件和程序
B:會(huì)員資格的變更條件和程序
C:對會(huì)員的監(jiān)督管理
D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
75.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。
A:居間人可以是公民也可以是法人
B:只能接受客戶的委托
C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
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76.關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )。
A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案
D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
77.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( ),并及時(shí)公布。
A:周報(bào)表
B:月報(bào)表
C:季度報(bào)表
D:年報(bào)表
78.下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是( )。
A:依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B:依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
D:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
79.下列表述中,( )是正確的。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
80.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A:投資基金
B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C:咨詢、培訓(xùn)
D:自營
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81.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備( )條件。
A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B:擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度
82.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括( )。
A:聘用具有資格的從業(yè)人員
B:從業(yè)人員死亡
C:從業(yè)人員被解聘
D:聘用的從業(yè)人員辭職
83.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有( )。
A:期貨交易所
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司
C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)
D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
84.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
D:配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
85.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A:身體狀況良好
B:誠實(shí)信用,勤勉盡責(zé),具有良好的職業(yè)道德
C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
D:取得證券從業(yè)人員資格
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86.境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶( )。
A:上年底保留的余額
B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額
C:期貨賠付款的最高限額
D:年度累計(jì)期貨賠付款總額
87.國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí),對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有( )。
A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)
B:申請時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán),在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)
C:在實(shí)物交割時(shí),可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作
D:沒有明確說法
88.刑法修正案規(guī)定:證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,進(jìn)行下列( )行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
A:散布虛假信息
B:買入或者賣出該證券
C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D:泄露該信息
89.期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括( )。
A:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請人報(bào)送的材料
B:派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話
C:中國證監(jiān)會(huì)對上報(bào)材料進(jìn)行書面審核
D:中國證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定
90.當(dāng)發(fā)生( )情形時(shí),經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。
A:投資者為限制民事行為能力的自然人
B:經(jīng)查實(shí),投資者為期貨交易所的工作人員
C:經(jīng)查實(shí),投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)
D:經(jīng)查實(shí),該投資者為本公司工作人員的配偶
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