2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題三[單選]

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　　一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1、有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　2、在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.商務(wù)部

　　3、在我國(guó)，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　4、若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　D.商務(wù)部

　　5、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，(　　)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　6、公司制期貨交易所采用的組織形式是(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.個(gè)人獨(dú)資公司

　　C.合伙制公司

　　D.股份有限公司

　　7、未經(jīng)(　　)許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　8、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年(　　)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

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　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　9、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

　　C.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

　　D.股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

　　10、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為(　　)。

　　A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者

　　C.期貨市場(chǎng)違法者

　　D.期貨市場(chǎng)不能接受者

　　11、 (　　)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　12、 對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.司法機(jī)關(guān)

　　C.公安機(jī)關(guān)

　　D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

　　13、 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起(　　)內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　14、 (　　)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)金融期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　15、 經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　16、 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由(　　)負(fù)責(zé)解釋。

　　A.中國(guó)金融期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　17、 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾(　　)的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.8年

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　18、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員(　　)。

　　A.予以警告，并處以1萬(wàn)元以下罰款

　　B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

　　C.予以警告，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款

　　D.予以警告，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

　　19、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批 準(zhǔn)的決定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.1個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　20、 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　　)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.15個(gè)

　　D.30個(gè)

　　21、 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為(　　)。

　　A.期貨公司住所地

　　B.期貨交易所住所地

　　C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地

　　D.客戶住所地

　　22、 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　　)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　23、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上7倍以下

　　D.3倍以上5倍以下

　　24、 根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立的專門委員會(huì)不包括(　　)。

　　A.執(zhí)行委員會(huì)

　　B.結(jié)算委員會(huì)

　　C.紀(jì)律處分委員會(huì)

　　D.財(cái)務(wù)和技術(shù)委員會(huì)

　　25、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.8000萬(wàn)元

　　D.1億元

　　26、 (　　)對(duì)我國(guó)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　A.國(guó)家外匯管理部門

　　B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　27、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)(　　)次會(huì)議。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　28、 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.所在地人民法院

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　29、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的(　　)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　30、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前(　　)應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　31、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)(　　)。

　　A.監(jiān)管費(fèi)

　　B.交易費(fèi)

　　C.管理費(fèi)

　　D.檢查費(fèi)

　　32、 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生(　　)以上變化的業(yè)務(wù)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　33、 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

　　A.2006年4月15日

　　B.2006年8月1日

　　C.2007年4月15日

　　D.2007年8月1日

　　34、 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)(　　)。

　　A.20日

　　B.1個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　35、 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行(　　)管理。

　　A.自律

　　B.集寧

　　C.市場(chǎng)

　　D.計(jì)劃

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　36、 期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于(　　)。

　　A.增加交易保證金

　　B.彌補(bǔ)期貨交易所的損失

　　C.應(yīng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

　　37、 《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時(shí)間是(　　)。

　　A.2009年6月1日

　　B.2009年9月15日

　　C.2010年2月9日

　　D.2010年3月27日

　　38、 《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

　　A.2007年3月28日

　　B.2007年4月15日

　　C.2007年9月1日

　　D.2008年1月1日

　　39、

　　期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(　　)中列支。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.管理費(fèi)用

　　C.營(yíng)業(yè)成本

　　D.投資收益

　　40、 設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　41、 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)

　　督、檢查。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　B.首席執(zhí)行官

　　C.首席財(cái)務(wù)官

　　D.首席行政官

　　42、 公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

　　D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

　　43、 申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于(　　)的聲明。

　　A.自有資產(chǎn)

　　B.合法性

　　C.公正性

　　D.獨(dú)立性

　　44、 期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的(　　)繳納形成。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　45、 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起(　　)內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　46、 會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)(　　)前通知會(huì)員。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　47、 單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　48、 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行(　　)制度。

　　A.混合操作

　　B.業(yè)務(wù)分離和資金分離.

　　C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

　　D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

　　49、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　50、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于(　　)所有。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.該會(huì)員

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　51、 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，下列行為中正確的是(　　)。

　　A.與客戶約定分享利益的比例

　　B.與客戶約定分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例

　　C.向客戶做獲利保證

　　D.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

　　52、 任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為(　　)。

　　A.正當(dāng)期貨交易

　　B.違法商品期貨交易

　　C.變相期貨交易

　　D.特殊期貨交易

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　53、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起(　　)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.7個(gè)

　　D.10個(gè)

　　54、 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的是(　　)。

　　A.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

　　B.決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

　　D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

　　55、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)(　　)工作日。

　　A.5個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.15個(gè)

　　D.20個(gè)

　　56、關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.以營(yíng)利為目的

　　B.按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

　　C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

　　D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

　　57、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有(　　)會(huì)員參加方為有效。

　　A.1/3以上

　　B.2/3以上

　　C.7/4以上

　　D.3/4以上

　　58、 由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指(　　)。

　　A.商品期貨合約

　　B.金融期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.買賣合約

　　59、 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)(　　)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　60、 期貨糾紛案件由哪一級(jí)人民法院管轄?(　　)

　　A.基層人民法院

　　B.中級(jí)人民法院

　　C.高級(jí)人民法院

　　D.最高人民法院

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　　期貨法律：考試大綱

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