2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題二[判斷]

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　　三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　121、 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)提交設(shè)立營業(yè)部申請書等申請材料。(　　)

　　122、 期貨交易所董事會秘書可以在任何營利性組織中兼職。(　　)

　　123、 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請。(　　)

　　124、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。(　　)

　　125、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。(　　)

　　126、 公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1～2人。(　　)

　　127、 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。(　　)

　　128、 由于期貨公司法定代表人不進(jìn)行具體的業(yè)務(wù)操作，因此不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。(　　)

　　129、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突;當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。(　　)

　　130、 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

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　　131、 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。(　　)

　　132、 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。(　　)

　　133、 期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額，并應(yīng)當(dāng)與自有資金存放在同一賬戶。(　　)

　　134、 公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年。(　　)

　　135、 期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以降低風(fēng)險管理要求。(　　)

　　136、 機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。(　　)

　　137、 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。( )

　　138、 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。(　　)

　　139、 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。(　　)

　　140、 期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會提出申請，并報告中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所。(　　)

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