2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一[判斷]

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　　三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　121、 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)在近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。(　　)

　　122、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長l至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

　　123、 為了保障期貨交易的順利進(jìn)行，證券公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。(　　)

　　124、會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。

　　125、 會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。(　　)

　　126、 期貨公司計(jì)算凈資本時，不得將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等負(fù)債項(xiàng)目加回。(　　)

　　127、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，在近2年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。

　　128、 期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金劃轉(zhuǎn)至期貨交易所設(shè)立的賬戶。(　　)

　　129、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

　　130、期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人通知書。

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　　131、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　132、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。

　　133、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　134、期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。(　　)

　　135、 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。(　　)

　　136、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會員和客戶可以混碼交易。

　　137、 會員制期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的全體會員簽名。(　　)

　　138、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何非營利性組織中兼職。

　　139、 期貨交易所實(shí)行自律管理，對外不承擔(dān)民事責(zé)任。(　　)

　　140、 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。(　　)

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