2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬試題五[多選]

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　　二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

　　61、 雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件有(　　)。

　　A.有兩個相同高度的高點

　　B.有兩個相同高度的低點

　　C.向下突破頸線

　　D.向上突破頸線

　　62、 在分析影響市場利率和利率期貨價格時，要特別關(guān)注的數(shù)據(jù)有(　　)。

　　A.國內(nèi)生產(chǎn)總值

　　B.工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)

　　C.零售業(yè)銷售額

　　D.失業(yè)率

　　63、 某年3月26日，在正向市場中，某交易者采取熊市套利策略，在不考慮其他因素影響的情況下，下列選項中能使其獲利的有(　　)。

　　A.近期月份合約的價格下降，遠(yuǎn)期月份合約的價格上漲.

　　B.近期月份合約的價格下降，遠(yuǎn)期月份合約的價格上漲，但后者漲幅低于前者降幅

　　C.近期月份合約的價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約的價格下降

　　D.近期月份合約的價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約的價格下降，但后者降幅低于前者漲幅

　　64、 商品期貨的套期保值者通常有(　　)。

　　A.消費者

　　B.生產(chǎn)商

　　C.加工商

　　D.經(jīng)營商

　　65、 生產(chǎn)經(jīng)營者因擔(dān)心未來現(xiàn)貨商品價格下跌，所以采取(　　)套期保值方式來保護(hù)其日后的利益。

　　A.多頭

　　B.空頭

　　C.買入

　　D.賣出

　　66、 期貨投機(jī)中，選擇入市的時機(jī)分為(　　)等步驟。

　　A.采用基本分析法，仔細(xì)研究市場狀況

　　B.投資后的評估

　　C.權(quán)衡風(fēng)險和獲利前景

　　D.確定人市的具體時間

　　67、 投機(jī)方法中，屬于建倉階段內(nèi)容的有(　　)。

　　A.選擇入市時機(jī)

　　B.平均買低和平均賣高

　　C.金字塔式買入賣出

　　D.合約交割月份的選擇

　　68、 關(guān)于期貨交易所的說法正確的有(　　)。

　　A.期貨交易所不參與交易

　　B.只有期貨交易所的會員可以進(jìn)入場內(nèi)進(jìn)行交易

　　C.期貨交易所要維護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.期貨交易所為期貨交易提供場所

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　　69、 利率期貨賣出套期保值使用的情形有(　　)。

　　A.承擔(dān)按固定利率計息的貸款人，擔(dān)心利率下降，導(dǎo)致資金成本相對增加

　　B.持有固定收益?zhèn)瑩?dān)心利率上升，其債券價格下跌或收益率相對下降

　　C.利用債券融資的籌資人，擔(dān)心利率上升，導(dǎo)致融資成本上升

　　D.資金的借方，擔(dān)心利率上升，導(dǎo)致借入成本增加

　　70、 當(dāng)期權(quán)處于(　　)狀態(tài)時，其時間價值將趨于0。

　　A.實值

　　B.虛值

　　C.深度實值

　　D.深度虛值

　　71、 出現(xiàn)漲、跌停板時可采取的措施有(　　)。

　　A.以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先的原則

　　B.連續(xù)出現(xiàn)漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強(qiáng)制減倉

　　C.連續(xù)出現(xiàn)漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強(qiáng)制加倉

　　D.連續(xù)出現(xiàn)漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強(qiáng)行平倉

　　72、 指定商品期貨交割倉庫主要考慮(　　)。

　　A.倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度

　　B.倉庫的儲存條件

　　C.運輸條件

　　D.質(zhì)檢條件

　　73、 交易風(fēng)險包括(　　)所產(chǎn)生的風(fēng)險。

　　A.市場流動性差

　　B.當(dāng)期期貨價格波動較大

　　C.保證金不能在規(guī)定時間內(nèi)補足

　　D.期貨交易以迅速、及時方便地成交

　　74、 期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素有(　　)。

　　A.倉庫的存儲條件

　　B.倉庫的運輸條件和質(zhì)檢條件

　　C.倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近

　　D.倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度

　　75、 下列說法錯誤的有(　　)。

　　A.看漲期權(quán)是指期貨期權(quán)的賣方在支付了一定的權(quán)利金后，即擁有在合約有效期內(nèi)，按事先約定的價格向期權(quán)買方買人一定數(shù)量的相關(guān)期貨合約，但不負(fù)有必須買入的義務(wù)

　　B.美式期權(quán)的買方既可以在合約到期日行使權(quán)利，也可以在到期日之前的任何一個交易日行使權(quán)利

　　C.美式期權(quán)在合約到期日之前不能行使權(quán)利

　　D.看跌期權(quán)是指期貨期權(quán)的買方在支付了一定的權(quán)利金后，即擁有在合約有效期內(nèi)，按事先約定的價格向期權(quán)賣方賣出一定數(shù)量的

　　76、 在會員制期貨交易所，會員大會的職權(quán)包括(　　)。

　　A.制定章程及業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.選舉高級管理人員

　　C.決定期貨交易所的合并和終止

　　D.審議批準(zhǔn)財務(wù)預(yù)算和決算方案

　　77、 最為活躍的利率期貨品種主要有(　　)。

　　A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)的3個月期歐洲美元利率期貨合約

　　B.芝加哥期貨交易所(CBOT)的長期國債期貨

　　C.芝加哥期貨交易所(CBOT)的10年期國債期貨合約

　　D.歐洲期貨交易所(EUREX)的中期國債期貨

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　　78、 套利交易是期貨市場的交易方式之一，對期貨市場健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)有(　　)。

　　A.有助于期貨價格與現(xiàn)貨價格、不同期貨合約價格之間的合理價差關(guān)系的形成

　　B.套利行為有助于市場流動性的提高

　　C.套利有助于優(yōu)化資源配置

　　D.套利行為有助于市場穩(wěn)定

　　79、 原料與成品間的套利包括(　　)。

　　A.大豆與玉米套利

　　B.大豆提油套利

　　C.反向大豆提油套利

　　D.大豆與大豆套利

　　80、 目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括(　　)等。

　　A.小麥

　　B.豆粕

　　C.棉花

　　D.綠豆

　　81、從技術(shù)層面上講，套利的基本分析方法有(　　)。

　　A.圖表分析法

　　B.波動分析法

　　C.季節(jié)性分析法

　　D.相同期間供求分析法

　　82、 期貨交易所會員、客戶可以使用(　　)等有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　B.國債

　　C.股票

　　D.匯票

　　83、 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理，即(　　)。

　　A.統(tǒng)一結(jié)算

　　B.統(tǒng)一風(fēng)險控制

　　C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

　　D.統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

　　84、 通過期貨交易形成的價格具有的特點有(　　)。

　　A.對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進(jìn)行預(yù)期的功能

　　B.間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢

　　C.集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達(dá)成

　　D.被視為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

　　85、 下列關(guān)于成交量的說法正確的有(　　)。

　　A.價格上漲而成交量萎縮，價格將反轉(zhuǎn)上升

　　B.成交量放大時，價格低位徘徊，價格將上漲

　　C.成交量劇增，價格跌至新低，價格可能下跌

　　D.價格高位徘徊，將轉(zhuǎn)勢下跌

　　86、 期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.投資者

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.結(jié)算機(jī)構(gòu)

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　　87、 期貨交易的基本特征有(　　)。

　　A.每日無負(fù)債結(jié)算制度

　　B.場外集中競價交易

　　C.保證金交易

　　D.單向交易

　　88、 期貨合約的標(biāo)的物是有限的特定種類的實物商品和金融產(chǎn)品，一般具有的特性有(　　)。

　　A.便于貯藏運輸

　　B.品質(zhì)可界定

　　C.交易量大

　　D.價格頻繁波動

　　89、 期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明的事項有(　　)。

　　A.賬號及戶名、成交日期、成交品種、合約月份

　　B.成交數(shù)量及價格、買入或者賣出、開倉或者平倉

　　C.當(dāng)日結(jié)算價、保證金占用額和保證金余額

　　D.交易手續(xù)費及其他費用、稅款等需要載明的事項

　　90、 外匯期貨交易進(jìn)行跨市場套利的經(jīng)驗法則有(　　)。

　　A.兩個市場都進(jìn)入牛市，A市場的漲幅高于B市場，則A市場買入，B市場賣出

　　B.兩個市場都進(jìn)入牛市，A市場的漲幅低于B市場，則A市場賣出，B市場買入

　　C.兩個市場都進(jìn)入熊市，A市場的跌幅高于B市場，則A市場賣出，B市場買入

　　D.兩個市場都進(jìn)入熊市，A市場的跌幅低于B市場，則A市場買入，B市場賣出

　　91、 以下構(gòu)成跨期套利的有(　　)。

　　A.買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨

　　B.買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期交所6月銅期貨

　　C.買入倫敦金屬交易所5月銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨

　　D.賣出倫敦金屬交易所5月銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月銅期貨

　　92、 影響權(quán)利金的基本因素包括(　　)。

　　A.標(biāo)的物市場價格

　　B.距到期時剩余時間

　　C.利率風(fēng)險

　　D.無風(fēng)險利率

　　93、 巴林銀行事件后，歐美各主要銀行和基金紛紛采取措施，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控，采取的主要措施有(　　)。

　　A.制定合理的風(fēng)險管理過程

　　B.加強(qiáng)高層管理人員對內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控力度

　　C.建立相互制約的業(yè)務(wù)操作內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

　　D.建立由董事會、高層管理部門和風(fēng)險管理部門組成的風(fēng)險管理系統(tǒng)

　　94、 下列關(guān)于公司制期貨交易所的說法正確的有(　　)。

　　A.不以營利為目的

　　B.一般適用于民法

　　C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會

　　D.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是董事會

　　95、 期貨公司風(fēng)險的分類監(jiān)管內(nèi)容有(　　)。

　　A.分類評審的集體決策制度

　　B.分類結(jié)果的披露和使用

　　C.分類評價一票降級制度

　　D.分類評價申訴制度

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　　96、 下列風(fēng)險屬于期貨市場風(fēng)險的有(　　)。

　　A.利率風(fēng)險

　　B.權(quán)益風(fēng)險

　　C.商品風(fēng)險

　　D.匯率風(fēng)險

　　97、 期貨交易所的職能有(　　)。

　　A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　　B.設(shè)計合約、安排合約上市

　　C.參與期貨交易

　　D.發(fā)布市場信息

　　98、 期權(quán)合約標(biāo)的物，可以有(　　)。

　　A.現(xiàn)貨商品

　　B.期貨合約

　　C.實物資產(chǎn)

　　D.金融資產(chǎn)

　　99、 期貨在本質(zhì)上是一種(　　)的風(fēng)險管理工具。

　　A.不能消滅現(xiàn)貨市場價格波動風(fēng)險

　　B.不能轉(zhuǎn)移風(fēng)險

　　C.能消滅現(xiàn)貨市場價格波動風(fēng)險

　　D.能轉(zhuǎn)移風(fēng)險

　　100、 關(guān)于外匯儲備的說法正確的有(　　)。

　　A.如果一國外匯儲備增加，會促使本幣升值

　　B.外匯儲備減少，會使該國貨幣貶值

　　C.如果一國外匯儲備增加，會促使本幣貶值

　　D.外匯儲備減少，會使該國貨幣升值

　　101、 下列屬于商品期貨的有(　　)。

　　A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B.金屬期貨

　　C.能源化工期貨

　　D.股票期貨

　　102、 交易所的主要風(fēng)險源有(　　)。

　　A.與客戶發(fā)生糾紛

　　B.政策變化

　　C.監(jiān)控執(zhí)行力度

　　D.非理性的價格波動

　　103、 下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的有(　　)。

　　A.當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧

　　B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧

　　C.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價一開倉當(dāng)日結(jié)算價)×持倉量

　　D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧

　　104、 目前世界上期貨交易所的組織形式一般可分為(　　)。

　　A.合營制期貨交易所

　　B.會員制期貨交易所

　　C.公司制期貨交易所

　　D.合伙制期貨交易所

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　　105、 期貨交易中的貴金屬包括(　　)。

　　A.金

　　B.銀

　　C.鉑

　　D.鈀

　　106、 以下為虛值期權(quán)的有(　　)。

　　A.執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權(quán)

　　B.執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權(quán)

　　C.執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權(quán)

　　D.執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權(quán)

　　107、 下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說法，正確的有(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期外匯交易是交易雙方在成交時約定于未來某日按新的匯率交收一定數(shù)量某種外匯的交易方式

　　B.在套期保值時，遠(yuǎn)期外匯交易的針對性比外匯期貨強(qiáng)，往往可以對沖掉所有風(fēng)險

　　C.遠(yuǎn)期外匯交易沒有交易所、結(jié)算所為中介，面臨著對手的違約風(fēng)險

　　D.遠(yuǎn)期外匯交易由于交易數(shù)量、期限、價格可由交易雙方自行商定，因而流動性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外匯期貨交易

　　108、 期貨投資基金風(fēng)險控制的具體內(nèi)容包括(　　)。

　　A.風(fēng)險測量

　　B.風(fēng)險控制的原則和目標(biāo)

　　C.風(fēng)險管理方法

　　D.投資限制

　　109、 會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有(　　)。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.專業(yè)委員會

　　D.業(yè)務(wù)管理部門

　　110、 預(yù)期利率上升時，應(yīng)進(jìn)行(　　)交易。

　　A.利率期貨多頭

　　B.利率期貨空頭

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議(作為買方)

　　D.遠(yuǎn)期利率協(xié)議(作為賣方)

　　111、 對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的有(　　)。

　　A.買賣雙方風(fēng)險和收益結(jié)構(gòu)不對稱

　　B.賣方要交納保證金

　　C.在交易場所外完成交易

　　D.采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

　　112、 下列關(guān)于不同期權(quán)時間價值的說法正確的有(　　)。

　　A.平值期權(quán)的時間價值總是小于等于零

　　B.虛值期權(quán)的時間價值總是大于等于零

　　C.美式期權(quán)的時間價值總是大于等于零

　　D.實值歐式期權(quán)的時間價值可能小于零

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　　113、 與商品期貨相比，金融期貨的特點有(　　)。

　　A.交割便利

　　B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割

　　C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行

　　D.容易發(fā)生逼倉行情

　　114、 下列關(guān)于頭肩頂形態(tài)完成后的說法，正確的有(　　)。

　　A.突破頸線一段時間后成交量會縮小

　　B.向下突破頸線時成交量不一定擴(kuò)大

　　C.突破頸線一段時間后成交量會擴(kuò)大

　　D.向下突破頸線時成交量擴(kuò)大

　　115、 期權(quán)的內(nèi)涵價值是由期權(quán)合約的執(zhí)行價格與標(biāo)的物的市場價格的關(guān)系決定的，下列說法正確的有(　　)。

　　A.看漲期權(quán)的內(nèi)涵價值=標(biāo)的物的市場價格-執(zhí)行價格

　　B.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值=標(biāo)的物的市場價格-執(zhí)行價格

　　C.看漲期權(quán)的內(nèi)涵價值=執(zhí)行價格-標(biāo)的物的市場價格

　　D.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值=執(zhí)行價格-標(biāo)的物的市場價格

　　116、 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.接受客戶委托代理期貨交易

　　B.增強(qiáng)期貨市場競爭的充分性

　　C.收集信息分析行情提供咨詢服務(wù)

　　D.實現(xiàn)期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

　　117、 持倉費指的是為擁有或保留某種商品、有價證券等而支付的(　　)等費用總和。

　　A.倉儲費

　　B.保險費

　　C.手續(xù)費

　　D.利息

　　118、 買入套期保值的適用情形有(　　)。

　　A.預(yù)計在未來要購買某種商品或資產(chǎn)，購買價格尚未確定時，擔(dān)心市場價格上漲，使其購入成本提高

　　B.目前尚未持有某種商品或資產(chǎn)，但已按固定價格將該商品或資產(chǎn)賣出(此時處于現(xiàn)貨空頭頭寸)，擔(dān)心市場價格上漲，影響其銷售收益或者采購成本

　　C.按固定價格銷售某商品的產(chǎn)成品及其副產(chǎn)品，但尚未購買該商品進(jìn)行生產(chǎn)(此時處于現(xiàn)貨空頭頭寸)，擔(dān)心市場價格上漲，購入成本提高

　　D.預(yù)計在未來買入價格將下降

　　119、 下列對公募期貨基金描述不正確的有(　　)。

　　A.公募期貨基金的投資回報率一般高于私募期貨基金

　　B.公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個人管理賬戶更為靈活，運作成本較低

　　C.公募期貨基金從組織形式上看，它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式

　　D.公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購起點，這一點使其可以被中小投資者所采用

　　120、 會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利包括(　　)。

　　A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　D.參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)

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