2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題五[多選]

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　　二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

　　61、 雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件有(　　)。

　　A.有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn)

　　B.有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn)

　　C.向下突破頸線

　　D.向上突破頸線

　　62、 在分析影響市場(chǎng)利率和利率期貨價(jià)格時(shí)，要特別關(guān)注的數(shù)據(jù)有(　　)。

　　A.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

　　B.工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)

　　C.零售業(yè)銷售額

　　D.失業(yè)率

　　63、 某年3月26日，在正向市場(chǎng)中，某交易者采取熊市套利策略，在不考慮其他因素影響的情況下，下列選項(xiàng)中能使其獲利的有(　　)。

　　A.近期月份合約的價(jià)格下降，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格上漲.

　　B.近期月份合約的價(jià)格下降，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格上漲，但后者漲幅低于前者降幅

　　C.近期月份合約的價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格下降

　　D.近期月份合約的價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格下降，但后者降幅低于前者漲幅

　　64、 商品期貨的套期保值者通常有(　　)。

　　A.消費(fèi)者

　　B.生產(chǎn)商

　　C.加工商

　　D.經(jīng)營(yíng)商

　　65、 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者因擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨商品價(jià)格下跌，所以采取(　　)套期保值方式來(lái)保護(hù)其日后的利益。

　　A.多頭

　　B.空頭

　　C.買入

　　D.賣出

　　66、 期貨投機(jī)中，選擇入市的時(shí)機(jī)分為(　　)等步驟。

　　A.采用基本分析法，仔細(xì)研究市場(chǎng)狀況

　　B.投資后的評(píng)估

　　C.權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景

　　D.確定人市的具體時(shí)間

　　67、 投機(jī)方法中，屬于建倉(cāng)階段內(nèi)容的有(　　)。

　　A.選擇入市時(shí)機(jī)

　　B.平均買低和平均賣高

　　C.金字塔式買入賣出

　　D.合約交割月份的選擇

　　68、 關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.期貨交易所不參與交易

　　B.只有期貨交易所的會(huì)員可以進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易

　　C.期貨交易所要維護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.期貨交易所為期貨交易提供場(chǎng)所

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　　69、 利率期貨賣出套期保值使用的情形有(　　)。

　　A.承擔(dān)按固定利率計(jì)息的貸款人，擔(dān)心利率下降，導(dǎo)致資金成本相對(duì)增加

　　B.持有固定收益?zhèn)�券，�?dān)心利率上升，其債券價(jià)格下跌或收益率相對(duì)下降

　　C.利用債券融資的籌資人，擔(dān)心利率上升，導(dǎo)致融資成本上升

　　D.資金的借方，擔(dān)心利率上升，導(dǎo)致借入成本增加

　　70、 當(dāng)期權(quán)處于(　　)狀態(tài)時(shí)，其時(shí)間價(jià)值將趨于0。

　　A.實(shí)值

　　B.虛值

　　C.深度實(shí)值

　　D.深度虛值

　　71、 出現(xiàn)漲、跌停板時(shí)可采取的措施有(　　)。

　　A.以漲跌停板價(jià)格成交時(shí)，成交撮合實(shí)行平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則

　　B.連續(xù)出現(xiàn)漲(跌)停板單邊無(wú)連續(xù)報(bào)價(jià)時(shí)實(shí)行強(qiáng)制減倉(cāng)

　　C.連續(xù)出現(xiàn)漲(跌)停板單邊無(wú)連續(xù)報(bào)價(jià)時(shí)實(shí)行強(qiáng)制加倉(cāng)

　　D.連續(xù)出現(xiàn)漲(跌)停板單邊無(wú)連續(xù)報(bào)價(jià)時(shí)實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)

　　72、 指定商品期貨交割倉(cāng)庫(kù)主要考慮(　　)。

　　A.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度

　　B.倉(cāng)庫(kù)的儲(chǔ)存條件

　　C.運(yùn)輸條件

　　D.質(zhì)檢條件

　　73、 交易風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場(chǎng)流動(dòng)性差

　　B.當(dāng)期期貨價(jià)格波動(dòng)較大

　　C.保證金不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足

　　D.期貨交易以迅速、及時(shí)方便地成交

　　74、 期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素有(　　)。

　　A.倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件

　　B.倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

　　C.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近

　　D.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度

　　75、 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.看漲期權(quán)是指期貨期權(quán)的賣方在支付了一定的權(quán)利金后，即擁有在合約有效期內(nèi)，按事先約定的價(jià)格向期權(quán)買方買人一定數(shù)量的相關(guān)期貨合約，但不負(fù)有必須買入的義務(wù)

　　B.美式期權(quán)的買方既可以在合約到期日行使權(quán)利，也可以在到期日之前的任何一個(gè)交易日行使權(quán)利

　　C.美式期權(quán)在合約到期日之前不能行使權(quán)利

　　D.看跌期權(quán)是指期貨期權(quán)的買方在支付了一定的權(quán)利金后，即擁有在合約有效期內(nèi)，按事先約定的價(jià)格向期權(quán)賣方賣出一定數(shù)量的

　　76、 在會(huì)員制期貨交易所，會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括(　　)。

　　A.制定章程及業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.選舉高級(jí)管理人員

　　C.決定期貨交易所的合并和終止

　　D.審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案

　　77、 最為活躍的利率期貨品種主要有(　　)。

　　A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)的3個(gè)月期歐洲美元利率期貨合約

　　B.芝加哥期貨交易所(CBOT)的長(zhǎng)期國(guó)債期貨

　　C.芝加哥期貨交易所(CBOT)的10年期國(guó)債期貨合約

　　D.歐洲期貨交易所(EUREX)的中期國(guó)債期貨

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　　78、 套利交易是期貨市場(chǎng)的交易方式之一，對(duì)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)有(　　)。

　　A.有助于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格、不同期貨合約價(jià)格之間的合理價(jià)差關(guān)系的形成

　　B.套利行為有助于市場(chǎng)流動(dòng)性的提高

　　C.套利有助于優(yōu)化資源配置

　　D.套利行為有助于市場(chǎng)穩(wěn)定

　　79、 原料與成品間的套利包括(　　)。

　　A.大豆與玉米套利

　　B.大豆提油套利

　　C.反向大豆提油套利

　　D.大豆與大豆套利

　　80、 目前，我國(guó)鄭州商品交易所上市的期貨品種包括(　　)等。

　　A.小麥

　　B.豆粕

　　C.棉花

　　D.綠豆

　　81、從技術(shù)層面上講，套利的基本分析方法有(　　)。

　　A.圖表分析法

　　B.波動(dòng)分析法

　　C.季節(jié)性分析法

　　D.相同期間供求分析法

　　82、 期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用(　　)等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　B.國(guó)債

　　C.股票

　　D.匯票

　　83、 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理，即(　　)。

　　A.統(tǒng)一結(jié)算

　　B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

　　D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算

　　84、 通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能

　　B.間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)

　　C.集中在交易所內(nèi)通過(guò)公開競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成

　　D.被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

　　85、 下列關(guān)于成交量的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.價(jià)格上漲而成交量萎縮，價(jià)格將反轉(zhuǎn)上升

　　B.成交量放大時(shí)，價(jià)格低位徘徊，價(jià)格將上漲

　　C.成交量劇增，價(jià)格跌至新低，價(jià)格可能下跌

　　D.價(jià)格高位徘徊，將轉(zhuǎn)勢(shì)下跌

　　86、 期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.投資者

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.結(jié)算機(jī)構(gòu)

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　　87、 期貨交易的基本特征有(　　)。

　　A.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　B.場(chǎng)外集中競(jìng)價(jià)交易

　　C.保證金交易

　　D.單向交易

　　88、 期貨合約的標(biāo)的物是有限的特定種類的實(shí)物商品和金融產(chǎn)品，一般具有的特性有(　　)。

　　A.便于貯藏運(yùn)輸

　　B.品質(zhì)可界定

　　C.交易量大

　　D.價(jià)格頻繁波動(dòng)

　　89、 期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.賬號(hào)及戶名、成交日期、成交品種、合約月份

　　B.成交數(shù)量及價(jià)格、買入或者賣出、開倉(cāng)或者平倉(cāng)

　　C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)、保證金占用額和保證金余額

　　D.交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用、稅款等需要載明的事項(xiàng)

　　90、 外匯期貨交易進(jìn)行跨市場(chǎng)套利的經(jīng)驗(yàn)法則有(　　)。

　　A.兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入牛市，A市場(chǎng)的漲幅高于B市場(chǎng)，則A市場(chǎng)買入，B市場(chǎng)賣出

　　B.兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入牛市，A市場(chǎng)的漲幅低于B市場(chǎng)，則A市場(chǎng)賣出，B市場(chǎng)買入

　　C.兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入熊市，A市場(chǎng)的跌幅高于B市場(chǎng)，則A市場(chǎng)賣出，B市場(chǎng)買入

　　D.兩個(gè)市場(chǎng)都進(jìn)入熊市，A市場(chǎng)的跌幅低于B市場(chǎng)，則A市場(chǎng)買入，B市場(chǎng)賣出

　　91、 以下構(gòu)成跨期套利的有(　　)。

　　A.買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨

　　B.買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出上海期交所6月銅期貨

　　C.買入倫敦金屬交易所5月銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨

　　D.賣出倫敦金屬交易所5月銅期貨，同時(shí)買入倫敦金屬交易所6月銅期貨

　　92、 影響權(quán)利金的基本因素包括(　　)。

　　A.標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格

　　B.距到期時(shí)剩余時(shí)間

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　93、 巴林銀行事件后，歐美各主要銀行和基金紛紛采取措施，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，采取的主要措施有(　　)。

　　A.制定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

　　B.加強(qiáng)高層管理人員對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度

　　C.建立相互制約的業(yè)務(wù)操作內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

　　D.建立由董事會(huì)、高層管理部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門組成的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

　　94、 下列關(guān)于公司制期貨交易所的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.不以營(yíng)利為目的

　　B.一般適用于民法

　　C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)

　　D.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是董事會(huì)

　　95、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)的分類監(jiān)管內(nèi)容有(　　)。

　　A.分類評(píng)審的集體決策制度

　　B.分類結(jié)果的披露和使用

　　C.分類評(píng)價(jià)一票降級(jí)制度

　　D.分類評(píng)價(jià)申訴制度

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　　96、 下列風(fēng)險(xiǎn)屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)

　　C.商品風(fēng)險(xiǎn)

　　D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　97、 期貨交易所的職能有(　　)。

　　A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　B.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市

　　C.參與期貨交易

　　D.發(fā)布市場(chǎng)信息

　　98、 期權(quán)合約標(biāo)的物，可以有(　　)。

　　A.現(xiàn)貨商品

　　B.期貨合約

　　C.實(shí)物資產(chǎn)

　　D.金融資產(chǎn)

　　99、 期貨在本質(zhì)上是一種(　　)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

　　A.不能消滅現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不能轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　　C.能消滅現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.能轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　　100、 關(guān)于外匯儲(chǔ)備的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.如果一國(guó)外匯儲(chǔ)備增加，會(huì)促使本幣升值

　　B.外匯儲(chǔ)備減少，會(huì)使該國(guó)貨幣貶值

　　C.如果一國(guó)外匯儲(chǔ)備增加，會(huì)促使本幣貶值

　　D.外匯儲(chǔ)備減少，會(huì)使該國(guó)貨幣升值

　　101、 下列屬于商品期貨的有(　　)。

　　A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B.金屬期貨

　　C.能源化工期貨

　　D.股票期貨

　　102、 交易所的主要風(fēng)險(xiǎn)源有(　　)。

　　A.與客戶發(fā)生糾紛

　　B.政策變化

　　C.監(jiān)控執(zhí)行力度

　　D.非理性的價(jià)格波動(dòng)

　　103、 下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的有(　　)。

　　A.當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧

　　B.持倉(cāng)盈虧=歷史持倉(cāng)盈虧+當(dāng)日開倉(cāng)持倉(cāng)盈虧

　　C.歷史持倉(cāng)盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)一開倉(cāng)當(dāng)日結(jié)算價(jià))×持倉(cāng)量

　　D.平倉(cāng)盈虧=平歷史倉(cāng)盈虧+平當(dāng)日倉(cāng)盈虧

　　104、 目前世界上期貨交易所的組織形式一般可分為(　　)。

　　A.合營(yíng)制期貨交易所

　　B.會(huì)員制期貨交易所

　　C.公司制期貨交易所

　　D.合伙制期貨交易所

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　　105、 期貨交易中的貴金屬包括(　　)。

　　A.金

　　B.銀

　　C.鉑

　　D.鈀

　　106、 以下為虛值期權(quán)的有(　　)。

　　A.執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買入看跌期權(quán)

　　B.執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買入看漲期權(quán)

　　C.執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買入看跌期權(quán)

　　D.執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買入看漲期權(quán)

　　107、 下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期外匯交易是交易雙方在成交時(shí)約定于未來(lái)某日按新的匯率交收一定數(shù)量某種外匯的交易方式

　　B.在套期保值時(shí)，遠(yuǎn)期外匯交易的針對(duì)性比外匯期貨強(qiáng)，往往可以對(duì)沖掉所有風(fēng)險(xiǎn)

　　C.遠(yuǎn)期外匯交易沒有交易所、結(jié)算所為中介，面臨著對(duì)手的違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.遠(yuǎn)期外匯交易由于交易數(shù)量、期限、價(jià)格可由交易雙方自行商定，因而流動(dòng)性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外匯期貨交易

　　108、 期貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理方法

　　D.投資限制

　　109、 會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有(　　)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.專業(yè)委員會(huì)

　　D.業(yè)務(wù)管理部門

　　110、 預(yù)期利率上升時(shí)，應(yīng)進(jìn)行(　　)交易。

　　A.利率期貨多頭

　　B.利率期貨空頭

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議(作為買方)

　　D.遠(yuǎn)期利率協(xié)議(作為賣方)

　　111、 對(duì)于期貨期權(quán)交易，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對(duì)稱

　　B.賣方要交納保證金

　　C.在交易場(chǎng)所外完成交易

　　D.采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

　　112、 下列關(guān)于不同期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是小于等于零

　　B.虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于等于零

　　C.美式期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于等于零

　　D.實(shí)值歐式期權(quán)的時(shí)間價(jià)值可能小于零

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　　113、 與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.交割便利

　　B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割

　　C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行

　　D.容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

　　114、 下列關(guān)于頭肩頂形態(tài)完成后的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.突破頸線一段時(shí)間后成交量會(huì)縮小

　　B.向下突破頸線時(shí)成交量不一定擴(kuò)大

　　C.突破頸線一段時(shí)間后成交量會(huì)擴(kuò)大

　　D.向下突破頸線時(shí)成交量擴(kuò)大

　　115、 期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值是由期權(quán)合約的執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系決定的，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.看漲期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格

　　B.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格

　　C.看漲期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=執(zhí)行價(jià)格-標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格

　　D.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=執(zhí)行價(jià)格-標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格

　　116、 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中的作用主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.接受客戶委托代理期貨交易

　　B.增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性

　　C.收集信息分析行情提供咨詢服務(wù)

　　D.實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

　　117、 持倉(cāng)費(fèi)指的是為擁有或保留某種商品、有價(jià)證券等而支付的(　　)等費(fèi)用總和。

　　A.倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

　　B.保險(xiǎn)費(fèi)

　　C.手續(xù)費(fèi)

　　D.利息

　　118、 買入套期保值的適用情形有(　　)。

　　A.預(yù)計(jì)在未來(lái)要購(gòu)買某種商品或資產(chǎn)，購(gòu)買價(jià)格尚未確定時(shí)，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格上漲，使其購(gòu)入成本提高

　　B.目前尚未持有某種商品或資產(chǎn)，但已按固定價(jià)格將該商品或資產(chǎn)賣出(此時(shí)處于現(xiàn)貨空頭頭寸)，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格上漲，影響其銷售收益或者采購(gòu)成本

　　C.按固定價(jià)格銷售某商品的產(chǎn)成品及其副產(chǎn)品，但尚未購(gòu)買該商品進(jìn)行生產(chǎn)(此時(shí)處于現(xiàn)貨空頭頭寸)，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格上漲，購(gòu)入成本提高

　　D.預(yù)計(jì)在未來(lái)買入價(jià)格將下降

　　119、 下列對(duì)公募期貨基金描述不正確的有(　　)。

　　A.公募期貨基金的投資回報(bào)率一般高于私募期貨基金

　　B.公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個(gè)人管理賬戶更為靈活，運(yùn)作成本較低

　　C.公募期貨基金從組織形式上看，它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式

　　D.公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購(gòu)起點(diǎn)，這一點(diǎn)使其可以被中小投資者所采用

　　120、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括(　　)。

　　A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　D.參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)

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