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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:合同糾紛案

更新時間:2014-02-08 17:08:11 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  (二)

  張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理,李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作,但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易,并繼續(xù)把下達的指令交給張某,而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司,導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。

  166.在本案中,()應(yīng)承擔該損失。

  A.甲期貨公司

  B.乙期貨公司

  C.張某

  D.張某和乙期貨公司

  167.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù),張某是直接責任人,經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是()。

  A.給予警告

  B.暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

  C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

  D.刑事起訴

  168.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間,從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。

  A.向李某承諾一定會使李某盈利

  B.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時,及時向李某披露

  C.代理客戶進行期貨交易

  D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足,通知李某追加保證金

  169.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當由()承擔責任。

  A.甲公司

  B.離任前由甲公司承擔,離任后由乙公司承擔

  C.張某

  D.離任前由甲公司承擔,離任后由張某

  170.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失,乙公司()。

  A.不承擔任何民事責任

  B.承擔違約責任和侵權(quán)責任

  C.只承擔違約責任

  D.只承擔侵權(quán)責任

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  參考答案:

  166.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定,人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件,應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔的民事責任。本案中,甲期貨公司與張某解除勞動關(guān)系后,應(yīng)當及時將該情況通知客戶李某,未經(jīng)通知而對李某造成的損失,應(yīng)當由甲期貨公司和張某共同承擔責任。

  167.【答案】ABC

  【解析】《期貨交易管理條例》第七十條第二款規(guī)定,期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

  168.【答案】BD

  【解析】期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證,禁止代理客戶進行期貨交易。

  169.【答案】A

  【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員,其行為屬于職務(wù)行為,所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當由甲期貨公司承擔;離任后,雖然不屬于甲期貨公司工作人員,但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某,此時甲的行為構(gòu)成了表見代理行為,被代理人甲期貨公司仍然要承擔責任。

  170.【答案】A、

  【解析】本案中,根據(jù)合同的相對性,乙公司不屬于合同當事人,不必承擔違約責任;乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認,但并沒有采取任何侵害李某利益的行為,也不存在侵害的故意,故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任。

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