2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:中間業(yè)務

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　　【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】

　　不定項選擇題

　　(二)

　　某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為 180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%，2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據該案例，回答以下問題：

　　166.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請()。

　　A.不能通過

　　B.可以通過

　　C.可以通過，但必須補充一些材料

　　D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

　　167.該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是()。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　168.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在()做出批準或者不予批準的決定。

　　A.受理申請材料之日起20個工作日內

　　B.受理申請材料之日起10個工作日內

　　C.證券公司提出申請之日起10個工作日內

　　D.證券公司提出申請之日起20個工作日內

　　169.假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。

　　A.協助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　170.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務的資格，而擅自從事中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會可以對其采取以下()措施。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總