2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:法定代表人
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
判斷是非題，正確的用A表示，錯誤的用B表示。
121.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。()
122.在我國設立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。()
123.期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()
124.國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。()
125.申請設立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。()
126.期貨交易可以任意選擇交易所。()
127.期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。()
128.期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。()
129.理事會理事不能親自參加理事會時，應當以書面形式委托其他理事代為參加。()
130.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設立的期貨交易所，境外設立的期貨交易所也應當遵守。()
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
131.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行。()
132.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。()
133.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。()
134.在我國申請設立期貨公司，股東應當具有中國資格。()
135.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。()
136.期貨公司變更法定代表人，應當向工商登記機構提交申請材料。()
137.期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。()
138.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。()
139.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。()
140.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。()
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
答案解析
判斷是非題，正確的用A表示，錯誤的用B表示。
121.【答案】B
【解析】期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。
122.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。
123.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
124.【答案】B
【解析】國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。
125.【答案】A
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。
126.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。
127.【答案】A
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。
128.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
129.【答案】A
【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
130.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設立的期貨交易所。
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
131.【答案】A
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。
132.【答案】A
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。
133.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
134.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條的規(guī)定。
135.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的。應當是期貨交易所會員。
136.【答案】B
【解析】期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。
137.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。
138.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。
139.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。
140.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。
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