2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:會員大會職權(quán)

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測

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　　74. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有( )。

　　A.明晰職責

　　B.審慎監(jiān)督

　　C.強化制衡

　　D.加強風險管理

　　參考答案：ACD

　　答題思路：期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　75. 期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說法正確的是( )。

　　A.由客戶自行承擔

　　B.由客戶承擔主要損失

　　C.由期貨公司承擔主要賠償責任

　　D.期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的百分之八十

　　參考答案：CD

　　答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　76. 下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。

　　A.詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B.為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

　　C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　D.違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

　　參考答案：AC

　　答題思路：違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　77. 下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有( )。

　　A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當相應(yīng)扣除

　　B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，不應(yīng)當相應(yīng)扣除

　　C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

　　D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

　　參考答案：AC

　　答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當相應(yīng)扣除?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

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