2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:會(huì)員大會(huì)職權(quán)

更新時(shí)間：2013-12-26 10:06:47 來源：|0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:會(huì)員大會(huì)職權(quán)

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　　多選題

　　71. 會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì)，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是( )。

　　A.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

　　B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

　　C.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

　　參考答案：ABC

　　答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，D項(xiàng)是理事會(huì)的職權(quán)。

　　72. 下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：AB

　　答題思路：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　73. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括( )。

　　A.變更法定代表人申請(qǐng)書

　　B.擬任法定代表人任職資格證明

　　C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　參考答案：ABCD

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更法定代表人申請(qǐng)書;(二)股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

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　　74. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有( )。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.審慎監(jiān)督

　　C.強(qiáng)化制衡

　　D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　參考答案：ACD

　　答題思路：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

　　75. 期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對(duì)該損失的承擔(dān)，下列說法正確的是( )。

　　A.由客戶自行承擔(dān)

　　B.由客戶承擔(dān)主要損失

　　C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的百分之八十

　　參考答案：CD

　　答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　76. 下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。

　　A.詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B.為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

　　C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

　　參考答案：AC

　　答題思路：違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　77. 下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說法正確的有( )。

　　A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

　　D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

　　參考答案：AC

　　答題思路：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。

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　　78. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列( )行為。

　　A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　參考答案：ABD

　　答題思路：C項(xiàng)屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

　　79. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列( )行為。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　參考答案：ABD

　　答題思路：C項(xiàng)屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

　　80. 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有( )。

　　A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　D.在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

　　參考答案：ABCD

　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;(六)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

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