2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:違規(guī)行為

更新時(shí)間：2013-12-24 14:32:13 來(lái)源：|0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:違規(guī)行為

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　　91.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：()

　　A: 申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B: 全資擁有或者控股一家期貨公司

　　C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案[ABC]

　　92.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開(kāi)譴責(zé)。

　　A: 情節(jié)嚴(yán)重

　　B: 情節(jié)較輕

　　C: 并造成嚴(yán)重后果

　　D: 未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案[AC]

　　93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。

　　A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)

　　B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

　　C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

　　D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

　　參考答案[ABC]

　　94.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是( )。

　　A: 認(rèn)定合同無(wú)效

　　B: 公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

　　C: 甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

　　D: 甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損

　　參考答案[AD]

　　95.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。

　　A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

　　B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

　　C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

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　　96.題干: 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　A: 高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出

　　B: 高于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入

　　C: 低于客戶指令價(jià)格賣(mài)出

　　D: 低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入

　　參考答案[AD]

　　97.題干: 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為( )。

　　A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　參考答案[ABCD]

　　98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。

　　A: 期貨交易所擅自上市合約

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

　　C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

　　D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

　　參考答案[AB]

　　99.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

　　A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

　　B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案[ABD]

　　100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有( )。

　　A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

　　B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

　　C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

　　D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

　　參考答案[ABCD]

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