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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:期貨交易異常

更新時(shí)間:2013-12-24 14:21:37 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:期貨交易異常

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  71.題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。

  A: 居間人可以是公民也可以是法人

  B: 只能接受客戶的委托

  C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

  D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

  參考答案[ACD]

  72.出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

  A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

  B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足,又未及時(shí)追加,并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

  C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

  D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn),在努力尋求倉(cāng)單過程中成效不大

  參考答案[ABC]

  73.題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

  A: 設(shè)立目的和職能

  B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

  C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成

  D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

  參考答案[ABCD]

  74.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

  A: 會(huì)員資格的取得條件和程序

  B: 會(huì)員資格的變更條件和程序

  C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

  D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

  參考答案[ABCD]

  75.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

  A: 身體狀況良好

  B: 誠(chéng)實(shí)信用,勤勉盡責(zé),具有良好的職業(yè)道德

  C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

  D: 取得證券從業(yè)人員資格

  參考答案[ABCD]

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  76.題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )。

  A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

  B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

  C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案

  D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

  參考答案[ABC]

  77.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( ),并及時(shí)公布。

  A: 周報(bào)表

  B: 月報(bào)表

  C: 季度報(bào)表

  D: 年報(bào)表

  參考答案[ABD]

  78.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有:( )

  A.期貨交易所的高級(jí)管理人員

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

  C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

  D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

  參考答案:[AC]

  79.題干: 下列表述中,( )是正確的。

  A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

  C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

  D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

  參考答案[AD]

  80.題干: 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。

  A: 投資基金

  B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C: 咨詢、培訓(xùn)

  D: 自營(yíng)

  參考答案[BC]

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