2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:不正當競爭

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　　41.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　42.題干: 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是( )。

　　A: 服務(wù)周到

　　B: 技能熟練

　　C: 誠實信用

　　D: 小心謹慎

　　參考答案[C]

　　43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

　　A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　　C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　44. 首席風(fēng)險官向()負責(zé)。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨公司董事會

　　參考答案[D]

　　45.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

　　B: 期貨公司董事長或董事會

　　C: 期貨公司股東大會

　　D: 期貨公司監(jiān)事會

　　參考答案[A]

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