2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　41.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是( )。

　　A: 服務(wù)周到

　　B: 技能熟練

　　C: 誠(chéng)實(shí)信用

　　D: 小心謹(jǐn)慎

　　參考答案[C]

　　43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A: 高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　44. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。

　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨公司董事會(huì)

　　參考答案[D]

　　45.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見(jiàn)。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

　　B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)

　　C: 期貨公司股東大會(huì)

　　D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　參考答案[A]

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總