2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:期貨經(jīng)紀(jì)公司

更新時間：2013-12-23 10:16:58 來源：|0

瀏覽

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要 2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐無限次暢學(xué)

　　21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 職業(yè)紀(jì)律

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)品德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　22.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

　　A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D: 人事部門的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　23.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

　　A.7個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　參考答案[D]

　　24. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣()元。

　　A: 3000萬

　　B: 5000萬

　　C: 1億

　　D: 10億元

　　參考答案[B]

　　25.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

　　A: 10個工作日

　　B: 15個工作日

　　C: 1個月

　　D: 3個月

　　參考答案[D]

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐無限次暢學(xué)

　　26.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。

　　A.流動性 B.流動資產(chǎn)

　　C.凈資本 D.流動負(fù)債

　　參考答案[A]

　　28.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A: 3

　　B: 2

　　C: 5

　　D: 1

　　參考答案[B]

　　29.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A: 內(nèi)部控制制度

　　B: 內(nèi)部控制文本制度

　　C: 內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D: 內(nèi)部控制模式

　　參考答案[A]

　　30.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：[A]

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總