2013期貨從業(yè)考試基礎知識考前預測試題三(判斷題)

　　三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.最早的金屬期貨交易誕生于美國。( )

　　122.遠期交易是指買賣雙方簽訂遠期合同，規(guī)定在未來某一時間進行實物商品交收的一種交易方式。( )

　　123.期貨交易要繳納全額保證金。( )

　　124.早期期貨市場是遠期合約市場。( )

　　125.期貨市場的基本功能是規(guī)避交易風險和發(fā)現(xiàn)期貨價格。( )

　　126.無論價格漲跌，套期保值總能實現(xiàn)用現(xiàn)貨市場的盈利部分或全部沖抵期貨市場的虧損。( )

　　127.公司制期貨交易所的監(jiān)事會可以對董事和高級管理人員提出罷免的建議。( )

　　128.中國中國香港的期貨市場監(jiān)管工作由中國香港特別行政區(qū)金融管理局負責管理。( )

　　129.期貨經(jīng)紀機構研究發(fā)展部的主要職能是，負責收集、分析、研究期貨市場、現(xiàn)貨市場的信息，進行市場分析、預測，研究期貨市場及本公司的發(fā)展規(guī)劃。( )

　　130.某種商品期貨合約交割月份的確定，一般由其生產(chǎn)、使用、消費等特點決定。( )

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　　131.紐約商業(yè)交易所的原油期貨合約的每日價格最大波動限制是100美分/桶(每張合約1000美元)。( )

　　132.股指期貨是1982年2月由美國堪薩斯城期貨交易所率先推出的。( )

　　133.漲跌停板制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。( )

　　134.保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。

　　135.標準倉單轉讓必須通過會員在期貨公司辦理過戶手續(xù)，同時結清有關費用。( )

　　136.利用期貨市場進行套期保值，能使生產(chǎn)經(jīng)營者轉移現(xiàn)貨市場價格風險，達到鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預期利潤的目的。( )

　　137.基差的變動比期貨價格和現(xiàn)貨價格的變動相對要大一些。( )

　　138.在正向市場中，基差為正，現(xiàn)貨市場的價格大于期貨市場的價格。( )

　　139.基差的增大將對多頭套期保值者有利。( )

　　140.期貨投機者的介人，提高了期貨市場的流動性。( )

　　141.正向市場中，多頭投機者應買入遠期月份合約。( )

　　142.投資者在決定如何人市、在什么點位入市的問題時，必須通盤考慮各項技術性因素、資金管理的要求以及所采用的交易指令、類型等因素。( )

　　143.持倉費是影響不同交割月份期貨合約之間價格差異的最主要因素。( )

　　144.套利行為與套期保值行為在本質上是相同的。( )

　　145.在正向市場上，如果近期供給量增加而需求量減少，則導致近期合約價格跌幅小于遠期合約，或者近期合約價格的漲幅大于遠期合約的漲幅。( )

　　146.道氏理論對大形勢的判斷很有用，但對每日發(fā)生的小波動的判斷作用不大。( )

　　147.價格向下跌破價格形態(tài)趨勢線或移動平均線，同時出現(xiàn)大成交量，是價格下跌的信號，強調(diào)趨勢反轉形成空頭市場。( )

　　148.效率市場是指市場價格可以充分、迅捷地反映所有過去信息的市場狀況。( )

　　149.理論上，金融期貨價格有可能高于、等于相應的現(xiàn)貨金融工具價格，但不可能低于相應的現(xiàn)貨金融工具價格。( )

　　150.利率期貨的標的物是貨幣市場和資本市場的各種債務憑證。( )

　　151.股票指數(shù)期貨合約的價值是股票指數(shù)與每點指數(shù)所代表的金額的乘積。( )

　　152.一般來講，期權剩余的有效日期越長，其時間價值越小。( )

　　153.當一種期權處于極度虛值時，投資者不會愿意為買人這種期權而支付任何權利金。( )

　　154.馬鞍式期權組合是由一手看跌期權與另一手相同標的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看漲期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同。( )

　　155.公平競爭是期貨市場乃至所有市場運行和發(fā)展的首要條件。( )

　　156.私募期貨基金由于其運作最不透明，因此其所受監(jiān)管最嚴。( )

　　157.在期貨基金中，期貨頭寸的保證金是由期貨傭金商來管理。( )

　　158.政府宏觀政策的變動對期貨市場的影響不大。( )

　　159.我國期貨市場監(jiān)管基本與美國相同，形成了中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會的兩級監(jiān)管體系。( )

　　160.市場資金集中度和某合約持倉集中度的聯(lián)合，是風險管理者判定期貨市場價格波動是否因人為投機而起的重要依據(jù)之一。( )