2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(8):單選[51-60]

更新時間：2013-11-04 17:01:03 來源：|0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(8):單選[51-60]

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　　51.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司()報告。

　　A.總經(jīng)理

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.全體客戶

　　52.投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當()。

　　A.以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　B.同步錄音

　　C.代投資者填寫書面交易指令單

　　D.事后得到投資者書面確認

　　53.期貨公司應(yīng)當按照()的原則傳遞客戶交易指令。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.會員等級優(yōu)先

　　C.交易價格優(yōu)先

　　D.交易量優(yōu)先

　　54.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起()內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.3個工作日

　　B.5個工作日

　　C.10個工作日

　　D.15個工作日

　　55.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的()制度。

　　A.存檔

　　B.保密

　　C.及時銷毀

　　D.備份

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　　56.期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存()。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.15年

　　D.20年

　　57.客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)()。

　　A.相互混合、統(tǒng)一管理

　　B.相互獨立、分級管理

　　C.相互獨立、分別管理

　　D.相互混合、分級管理

　　58.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當()。

　　A.及時向主管部門報告

　　B.拒絕為其提供服務(wù)

　　C.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

　　D.仍然聽其指示行事，維護投資者的利益

　　59.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，()。

　　A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　60.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成()。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務(wù)侵占罪

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