2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(7):判斷題

更新時間：2013-10-29 16:36:58 來源：|0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(7):判斷題

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　　三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

　　122.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　123.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　124.【答案】B

　　【解析】期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準。

　　125.【答案】B

　　【解析】期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

　　126.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　127.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　128.【答案】B

　　【解析】臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

　　129.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。

　　130.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

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　　131.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　132.【答案】B

　　【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。

　　133.【答案】B

　　【解析】期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見;法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　134.【答案】B

　　【解析】客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

　　135.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　136.【答案】B

　　【解析】期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

　　137.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經營管理活動。

　　138.【答案】B

　　【解析】題中的規(guī)定是期貨業(yè)協(xié)會的職責，而非從事期貨經營業(yè)務的機構的職責。

　　139.【答案】B

　　【解析】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　140.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

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　　141.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%。

　　142.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。

　　143.【答案】B

　　【解析】證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)。

　　144.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。

　　145.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于12億元。

　　146.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。

　　147.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

　　148.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括非結算會員結算準備金最低余額。

　　149.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。

　　150.【答案】B

　　【解析】該行為構成非法經營罪。

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　　151.【答案】B

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

　　152.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經計入"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

　　153.【答案】B

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于40%。

　　154.【答案】B

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。

　　155.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

　　156.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由其自行承擔。

　　157.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

　　158.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《刑法修正案(六)》第十二條第二款規(guī)定，社會保障金管理機構違反國家規(guī)定運用資金的，只對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處罰，實行單罰制。

　　159.【答案】B

　　【解析】保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。

　　160.【答案】A

　　【解析】如果行賄對象是國家工作人員，行賄行為可能構成行賄罪;如果行賄對象不具有國家工作人員的身份，則可能構成對公司企業(yè)人員行賄罪。

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