2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(2):判斷題

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　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測

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　　151.【答案】B

　　【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

　　152.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條。

　　153.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為。

　　154.【答案】B

　　【解析】警告應當以警告信的形式向個人發(fā)出。

　　155.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條的規(guī)定，人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應當依據(jù)過錯責任原則確定當事人的民事責任。

　　156.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

　　157.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。根據(jù)該條規(guī)定，完全民事行為能力人可以從事期貨居問服務。

　　158.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

　　159.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。

　　160.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟?？梢?，客戶應當先請求期貨公司代為主張權利。

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(1)

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