2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(1):單選[11-20]
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11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔違約責任。
A.該客戶的保證金
B.期貨交易所的自有資金
C.期貨交易所的風險準備金
D.期貨交易公司的儲備金
12.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報()批準后實施。
A.國務院
B.全國人大常委會
C.全國人民代表大會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
13.申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。
A.3
B.5
C.7
D.15
14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。
A.監(jiān)督管理
B.自律管理
C.合規(guī)管理
D.行政管理
15.設立期貨公司，持有100%股權的股東凈資本應當不低于人民幣____億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣____億元。()
A.2：5
B.5;10
C.10;15
D.15;20
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16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《中華人民共和國民法通則》
C.《期貨交易管理條例》
D.《期貨公司管理辦法》
17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其高級管理人員近()年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.期貨公司股東會應當()至少召開一次會議。
A.每一個月
B.每三個月
C.每半年
D.每一年
19.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起()個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
20.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
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