期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:期貨交易目的
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11.我國期貨交易所會員必須是( )。
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
12.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由( )決定。
A:國家工商行政管理局
B:中國證監(jiān)會
C:中國人民銀行
D:中國期貨業(yè)協(xié)會
13.在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行( )管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場
D:計劃
14.在我國,有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時,期貨交易所應(yīng)該召開臨時( )。
A:理事會
B:董事會
C:會員大會
D:職工代表大會
15.在我國,期貨交易所會員大會由( )召集,一般情況下每年召開一次。
A:董事會
B:理事會
C:總經(jīng)理
D:理事長
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16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會員大會由( )主持。
A:中國證監(jiān)會
B:理事長
C:總經(jīng)理
D:會員代表
17.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到結(jié)算報告的當天
D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間
18.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所,必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A:3天
B:3個工作日
C:一周
D:一個月
19.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核,發(fā)生的費用由( )支付。
A:期貨經(jīng)紀公司
B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C:中國證監(jiān)會
D:期貨經(jīng)紀公司股東
20.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證,情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。
A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D:公開通報批評
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