期貨從業(yè)資格考試基礎知識多選題及答案:期貨交易制度與流程1

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　　二、多選題(本大題17小題.每題2.0分，共34.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。)

　　第1題

　　下列關于標準倉單在交易所進行實物交割中的流轉(zhuǎn)的說法，正確的有( )。

　　A 賣方投資者將標準倉單授權給賣方經(jīng)紀會員，以辦理實物交割業(yè)務

　　B 賣方會員將標準倉單提交給交易所

　　C 交易所將標準倉單分配給買方會員

　　D 買方經(jīng)紀會員將標準倉單分配給買方投資者

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　第2題

　　下列關于結(jié)算擔保金制度的說法，正確的有( )。

　　A 結(jié)算擔保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金

　　B 結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金

　　C 期貨交易所可以直接調(diào)整基礎結(jié)算擔保金的標準，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案

　　D 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔會員的違約責任后，由此取得對違約會員的相應追償權

　　【正確答案】：A,B,D

　　第3題

　　期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括( )。

　　A 為客戶支付手續(xù)費

　　B 依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C 為客戶繳存保證金

　　D 為客戶支付稅款

　　【正確答案】：A,B,C,D

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　　第4題

　　下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有( )。

　　A 交易雙方對于未來期貨價格走勢有相反看法，希望用對價格的準確預測獲利

　　B 在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行交易

　　C 交易者預期不同交割月的期貨合約的價差將擴大

　　D 買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩(wěn)定

　　【正確答案】：B,D

　　第5題

　　下列關于強制減倉制度的說法，正確的有( )。

　　A 強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交

　　B 在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用

　　C 強制減倉造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔

　　D 強制減倉制度設立的目的在于迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約

　　【正確答案】：A,B,D

　　第6題

　　下列關于集合競價產(chǎn)生價格的說法，正確的有( )。

　　A 交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列，申報價相同的按照申報量排列

　　B 交易系統(tǒng)分別對所有有效的賣出申報按申報價由低到高的順序排列，申報價相同的按照申報量排序

　　C 交易系統(tǒng)逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止

　　D 開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易

　　【正確答案】：C,D

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　　第7題

　　某客戶的保證金不足時，該客戶可采取的措施有( )。

　　A 追加保證金

　　B 自行平倉

　　C 持續(xù)建倉

　　D 向期貨公司申請?zhí)峁?/P>

　　【正確答案】：A,B

　　第8題

　　在計算機撮合成交的過程中，某一時刻4月份大豆期貨合約的買入申報價為4040元/噸，賣出申報價為4034元/噸，則下列說法正確的有( )。

　　A 若前一成交價為4038元/噸，則最新成交價為4038元/噸

　　B 若前一成交價為4042元/噸，則最新成交價為4040元/噸

　　C 若前一成交價為4036元/噸，則最新成交價為4038元/噸

　　D 若前一成交價為4032元/噸，則最新成交價為4034元/噸

　　【正確答案】：A,B,D

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