2013年期貨從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)沖刺題二

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　　多選題

　　1、下列()機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C.期貨交易廳

　　D.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員

　　參考答案：C、D

　　2、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是():

　　A.對于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

　　C.規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱

　　D.規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

　　參考答案：B、C、D

　　3、下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是():

　　A.對于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類

　　C.核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱

　　D.組織期貨從業(yè)人員資格考試

　　參考答案：A、C

　　4、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是():

　　A.總經(jīng)理

　　B.副總經(jīng)理

　　C.理事長

　　D.副理事長

　　參考答案：A、B

　　5、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。():

　　A.制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種

　　C.上市、修改或者終止期貨合約

　　D.調(diào)整漲跌停板幅度

　　參考答案：A、B、C

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