2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題五

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　　多選題

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列()信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

　　2.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

　　A.收付、存取期貨保證金

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.將客戶介紹給期貨公司

　　D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　3.有下列()行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

　　A.在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假

　　B.任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

　　C.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)未在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　D.在協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)未予以配合

　　4.下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是()。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　D.在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

　　5.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的人員包括()。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)

　　B.法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)

　　C.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上

　　D.在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有()。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　D.公開(kāi)選舉

　　7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列()情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　　A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果

　　B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

　　C.一年內(nèi)累計(jì)兩次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

　　D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，并履行如下職責(zé)()。

　　A.對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

　　B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.告知期貨保證金安全存管要求

　　D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　9.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金，但以下情形例外()。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　10.期貨公司被期貨交易所()，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.接納為會(huì)員

　　B.要求追加保證金

　　C.暫停會(huì)員資格

　　D.終止會(huì)員資格

　　參考答案：ABCD,ABD,ABCD,ABC,AC;ABC,ABD,ABCD,ABCD,ACD

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